19.本行应构建以( )为基本单位的交易监测体系,交易监测范围应当覆盖全部客户和业务领域,包括客户的交易、企图进行的交易及客户身份识别的整个过程。
A. .客户
B. .账户
C. .业务
D. .流水
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2340.外汇局开具的《提取外币现钞备案表》自签发之日起60天内一次使用有效,逾期作废。
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2539.新开立的个人结算账户原则上不再接受预留印鉴作为账户支取的依据。
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479.有以下情景之一的,将由分行人力资源部对厅堂服务经理资格实施退出。
A. .累计无故缺席2次(含)以上人力资源部组织的在职培训
B. .未通过厅堂服务经理的年检考核
C. .存在欺骗银行或客户的恶意操作
D. .出现两次以上 (含两次)违规操作的
E. .调离原工作岗位或离职
F. .
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2680.单位客户变更预留印鉴业务可由法定代表人办理,也可由法定代表人授权该单位人员办理,个人客户变更预留印鉴业务需由本人或其直系亲属办理。
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1260.无纸化业务如存在补充的纸质单据均需纳入会计凭证管理。
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65.我行对于公司客户尽职调查操作指引中指出,公司的受益人按照如下标准依次判定( )。
A. .直接或间接拥有超过25%股权或者表决权的自然人
B. .直接或间接拥有超过35%股权或者表决权的自然人
C. .通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D. .公司的董事、监事或高管等高级管理人员
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699.人民币通知存款,最低支取金额个人客户为( ),单位客户为( )。
A. .5万元(含),10万元(含)
B. .5万元(含),50万元(含)
C. .1万元(含),10万元(含)
D. .1万元(含),50万元(含)
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2690.对于获取的外部线索和内部线索,分行会计结算部应牵头辖内分支机构,采取有效措施进行核实,包括但不限于重新核验客户身份、现场巡检等方式。
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134.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。
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