143.以下属于有效识别和监控洗钱风险的指标的是( )。
A. .本行对洗钱犯罪持“零容忍”态度。禁止办理任何违反反洗钱相关法律法规、政策、原则的业务;禁止在超出本行反
B. .根据洗钱风险管理需要,持续优化升级反洗钱及相关信息系统,以支持对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告。
C. .定期评估、分析研判本行面临的洗钱风险,合理评估本行风险控制机制的有效性,查找风险漏洞和薄弱环节,不断提高本行洗钱风险管理能力,并争取更好的监管评价。
D. .反洗钱工作合规管理部门洗钱风险管理岗位专职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不低于20%
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331.机构营业部应每( )对“行内涉嫌分拆结售汇关注名单”进行检视一次,若客户被列入行内关注名单后( )内未再次出现违规交易行为的,本行机构营业部可按照相关审批流程将客户从名单中删除。
A. .半年,3个月
B. .季度,半年
C. .半年,半年
D. .季度,一年
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1243.会计档案的定期保管期限分为( )。
A. .十年
B. .十五年
C. .二十年
D. .三十年
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198.若银行破产,最高赔付限额以内的境内存款将由以下哪些机构进行专项赔付?
A. .存款保险基金管理机构
B. .保险公司
C. .地方政府
D. .地方农村合作信用社
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1119.金融机构在收缴假币过程中有下列情形之一的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关
A. .一次性发现假币5张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者
B. .利用新的造假手段制造假币的
C. .获得制造、贩卖、运输、持有或者使用假币线索的
D. .被收缴人不配合金融机构收缴行为的
E. .中国人民银行规定的其他情形
F. .
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2103.企业名录状态为( )的可以办理离岸转手买卖业务。
A. .A类
B. .A类和B类
C. .A、B、C三类
D. .均不可办理
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3024.外币支付系统运行工作日为国家法定工作日,系统运行时段按时序分为营业准备、日间运行、业务截止、清算窗口和日终处理五个阶段。各运行阶段的起止时间由FXCC根据中国人民银行总行的规定设置和调整。在系统日间运行时间( ),本行可通过外币支付系统办理相关外币支付业务。
A. .08:30-17:30
B. .09:00-17:15
C. .09:00-17:00
D. .09:00-17:30
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474.有以下情景之一的,将由分行人力资源部对厅堂服务经理资格实施退出:
A. .累计无故缺席2次(含)以上人力资源部组织的在职培训;
B. .通过厅堂服务经理的年检考核;
C. .未违规操作的;
D. .不存在欺骗银行或客户的恶意操作;
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1815.对于本行划分为可信客户的,本行各分支机构受理单笔等值( )以下的服务贸易外汇收支业务,原则上可不审核交易单证,资金性质不明确的外汇收支业务除外。
A. .五万美元(含)
B. .十万美元(含)
C. .十五万美元(含)
D. .二十万美元(含)
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2134.多币种付汇业务,机构端提交业务前需完成付汇材料审核,确认( )。
A. .账户状态正常
B. .账户余额充足
C. .走款头寸(或有)已生效
D. .申请书填写完整无误
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