2446.募集专户所募集资金应来自合格投资者。认定是否属于合格投资者属于( )职责,本行作为账户监督机构( )核实。
A. .管理人及募集机构 辅助
B. .本行 必须
C. .管理人及募集机构 无需
D. .管理人及募集机构 必须
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695.通知存款如已办理通知手续而不支取,或在通知期限内取消通知的,本次通知期限(通知日至应支取日期间)计息规则是什么?
A. .按存入日利率计息
B. .按通知存款利率计息
C. .不计息
D. .按通知日活期利率计息
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2163.个人一次同时购买多个币种外汇且购汇用途一致的,可以合并填写( )份《申请书》;若一次同时购买多个币种外汇且购汇用途不一致的或一日内多次购汇的,均应( )填写《申请书》。
A. .两 、分别
B. .叁 、分别
C. .一 、分别
D. .多份 、分别
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1636.外汇局在确定B、C类企业前,出具《国家外汇管理局XX分(支)局分类结论告知书》并通知企业,如有异议,企业可自收到通知之日起()内,向所在地外汇局提交书面情况说明及相关材料进行申述。() 分值3分
A. .5个自然日
B. .5个工作日
C. .7个自然日
D. .7个工作日
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2201.关于境外个人购汇,原兑换未用完的人民币,下列说法错误的是( )。
A. .兑回的金额不能超过原兑换金额
B. .单笔或当日累计兑换不超过等值5000美元(含)以及离境前在境内关外场所当日累计不超过等值10000美元(含)的兑换,可凭本人有效身份证件办理
C. .如是兑换未用完人民币兑回业务,此笔购汇录入“个人外汇业务系统”时,资金属性应选择“境外个人原币兑回”
D. .个人所购外汇,可以汇出境外、存入本人外汇账户、或按规定携带出境
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259.单位客户办理定期存款质押时应向我行提供的质押凭证为( )。
A. .单位定期存款证实书
B. .单位定期存单
C. .单位定期存单委托书
D. .单位定期存单协议书
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65.我行对于公司客户尽职调查操作指引中指出,公司的受益人按照如下标准依次判定( )。
A. .直接或间接拥有超过25%股权或者表决权的自然人
B. .直接或间接拥有超过35%股权或者表决权的自然人
C. .通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D. .公司的董事、监事或高管等高级管理人员
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483.网点智能交互平台主要用于( )。
A. .自助开户
B. .电子渠道签约
C. .理财风险评估
D. .重要空白凭证领购
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2772.通过线下渠道获取的有权机关或监管部门发布的冒名开户买卖账户惩戒名单、涉案账户名单,此类应用于全行范围的名单数据由总行会计结算部审批后由总行名单经办岗根据申请完成维护,并由总行名单复核岗确认后生效。
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562.本行出纳管理办法所称假币是指由国家(地区)货币当局发行,仿造货币外观或理化特性,足以使公众误辩并可能行使货币职能的媒介。
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