143.以下属于有效识别和监控洗钱风险的指标的是( )。
A. .本行对洗钱犯罪持“零容忍”态度。禁止办理任何违反反洗钱相关法律法规、政策、原则的业务;禁止在超出本行反
B. .根据洗钱风险管理需要,持续优化升级反洗钱及相关信息系统,以支持对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告。
C. .定期评估、分析研判本行面临的洗钱风险,合理评估本行风险控制机制的有效性,查找风险漏洞和薄弱环节,不断提高本行洗钱风险管理能力,并争取更好的监管评价。
D. .反洗钱工作合规管理部门洗钱风险管理岗位专职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不低于20%
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783.数据治理遵循以下( )基本原则。
A. .全覆盖原则
B. .匹配性原则
C. .持续性原则
D. .有效性原则
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2924.对于网银贷记来账已入账的业务,若因发起行操作有误要求本行予以退款的,本行应( )。
A. .配合发起行进行抹账处理
B. .联系相关客户重新发起一笔往账处理
C. .向中国人民银行清算中心发起退汇
D. .不予受理
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1395.发票复核岗应复核纸质发票打印是否复核增值税发票打印要求,发票打印要求如下:。
A. .字迹清楚,不得压线、错格
B. .不得涂改
C. .发票信息齐全,与实际交易相符
D. .各项目内容正确无误
E. .全部联次依次填开,上、下联的内容和金额一致
F. .如填写有误,应另行开具发票,并在误填的发票上注明“误填作废”四字
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1791.客户通过柜面渠道向本行提出申请并签署产品协议,协议上须确定哪些信息?
A. .签约账户信息
B. .增值收益率
C. .签约账户最低日均余额
D. .产品协议起始日和终止日
E. .低于最低日均余额的天数上限
F. .
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1923.外汇风险中性评估工作对于各机构的考核结果需纳入《厦门国际银行股份有限公司境内机构外汇业务合规与审慎经营评估内部指引》考核范围,但不作为其考核指标。( )
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464.( )负责后管系统网点智能服务相关角色的新增、维护及删除?
A. .总行人力资源部
B. .总行零售金融部
C. .总行会计结算部
D. .总行运营管理部
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916.本行与TIPS系统之间的对账方式分为哪种模式?
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1736.个人先行购汇垫付公务出国相关费用,境内机构可境内外汇划转,向个人归还该笔费用。
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2160.境外个人购汇时,要注意审核的要点是( )。
A. .购汇后资金用途
B. .客户购汇人民币资金来源
C. .客户有效证件
D. .必须本人办理
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