1518.海关特殊监管区内
A. 企业向境外
B. 企业购买一批货物,并委托同一海关特殊监管区内
C. 企业办理进境备案申报及仓储,随后A将该批货物卖给了境外
D. 企业,并委托C办理出境备案申报。对于上述业务,银行应如何办理A.A企业原则上应在同一银行,采用同一币种(外币或人民币)办理业务 B.银行应要求A提供收付汇与发货人不一致原因的书面说明,以及可证明交易真实性及不一致情况的单证 C.在交易附言中注明"新型离岸. D.在交易附言中注明“非报关人“
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032ac1-e51b-7ae7-c091-003987170300.html
点击查看答案
721.办理通知存款支取通知时,需要( )
A. .提交《通知存款支取通知书》
B. .约定支取日期
C. .约定支取金额
D. .在提前通知期限前通知本行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032a7d-5234-9ff1-c091-003987170300.html
点击查看答案
2085.各机构市场部门应重点审查申请办理业务的客户身份、交易背景是否真实,必要时应对客户的交易对手、交易实际受益人、相关关联方的身份进行尽职调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032bbc-801e-2edb-c091-003987170300.html
点击查看答案
2326.客户临柜办理业务时,柜台人员应做到()
A. .发现可疑业务的,加强真实性审核,引导客户通过正确方式办理
B. .发现可疑业务的,加强真实性审核,确实无法办理的,对拒绝原因、合规做法进行科学解释、合理引导,并明确告知申诉渠道
C. .在解答客户问题时使用统一、规范、准确的解释口径
D. .发现客户付汇用途与购汇用途不一致时,做好尽职调查,要求个人如实报告购付汇用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032bbc-8020-3dda-c091-003987170300.html
点击查看答案
30.本行接收境外汇入款时,应当获取收款人姓名或名称、账号或唯一识别码等信息。发现( )三项信息中任何一项缺失的,应要求境外机构补充。
A. .收款人住所
B. .汇款人姓名或者名称
C. .汇款人账号
D. .汇款人住所
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032a7d-522d-f873-c091-003987170300.html
点击查看答案
1666.符合下列哪些条件的经常项目交易,境内机构可以按规定在银行购汇或使用自有外汇提取外币现钞。
A. .银行汇路不畅的经常项目交易
B. .向战乱、金融条件差的国家(地区)支付的经常项目支出
C. .国际海运船长借支项下
D. .境内机构公务出国项下每个团组平均每人提取外币现钞金额在等值1万美元以下(含)的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032ac1-e51c-fcd8-c091-003987170300.html
点击查看答案
141.本行制定反洗钱内部控制制度,应全面覆盖反洗钱法律法规和监管要求,并与本行业务实际相适应。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032a7d-522f-09d9-c091-003987170300.html
点击查看答案
2506.本行为客户提供见证及转递服务过程的记录以及业务资料或单据等,除按规定需寄送给LIB或者销毁处理之外的,应由各机构零售业务部门指定专门人员负责保管,至少保留( )。
A. .1年
B. .3年
C. .5年
D. .10年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032bbc-8021-f77a-c091-003987170300.html
点击查看答案
3.中国反洗钱监测分析中心发现从业机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的从业机构发出补正通知,从业机构应当在接到补正通知之日起()个工作日内补正。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032a7d-522d-b7f4-c091-003987170300.html
点击查看答案
2160.境外个人购汇时,要注意审核的要点是( )。
A. .购汇后资金用途
B. .客户购汇人民币资金来源
C. .客户有效证件
D. .必须本人办理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032bbc-801e-d695-c091-003987170300.html
点击查看答案
