1841.各机构办理跨境人民币业务时,应充分掌握客户身份信息并审查申请办理业务的客户身份是否真实,并识别客户的交易对手,可调查的客户背景信息包括( )。
A. .在管理机构和银行的违规记录
B. .客户经营状况
C. .股东或实际控制人
D. .上下游交易对手
E. .外部评级
F. .
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502.重大操作风险事件发生部门/机构应于事件发生后的1个工作日内通过本行操作风险应用系统报送。
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2983.手机号码支付的注册信息应包括()
A. .账户名称
B. .账户号码
C. .证件类型
D. .证件号码后8位
E. .手机号码
F. .
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2391.银行应对在个人系统使用中知晓的个人信息严格保密,不得泄露和侵犯个人隐私。
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294.经批准可以进入营业现金区的人员包括( )。
A. .相关现金业务管理条线的检查人员。
B. .总务部及分行的后勤保障部门负责安防、设备管理的人员。
C. .有正当理由的行外人员。
D. .其他行内任何非现金区工作人员。
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132.本行有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与外部发布并要求执行的监控名单相关的,应当向中国人民银行当地分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。根据中国人民银行当地分支机构的调查结果确定是否需要向反洗钱监测分析中心报告
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1147.金融机构所在地没有中国人民银行分支机构的,金融机构柜面收缴的假币由()解缴假币实物。
A. .金融机构所在地上一级中国人民银行分支机构确定假币解缴单位。
B. .金融机构直接向所在地上一级中国人民银行分支机构
C. .金融机构直接向其上一级机构
D. .暂时不缴,年底统一销毁
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2214.当日外币现钞存入超过等值10000美元,柜员应从()入手,审核()等材料。
A. .外币现钞用途;有效身份证件
B. .外币现钞用途;本人有效身份证件及有交易额的外汇用途证明材料。
C. .外币现钞来源;有效身份证件
D. .外币现钞来源;本人有效身份证件及本人经海关签章的《海关申报单》或本人原存款银行外币现钞提取单据。
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2518.办理不动户激活手续,机构市场营销部应填写( )交由机构营业部初审
A. .不动户激活审批表
B. .尽职调查报告
C. .风险评级表
D. .客户营业执照
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2541.本行在日常业务办理中印鉴核对结果原则上应以电子验印系统核对结果为准,系统故障或其它无法使用电子验印系统进行核验的情况可用手工核印结果替代。
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