911.对于产品条件为客户有权提前支取的结构性存款产品,客户可通过柜面渠道或本行网银、手机银行等电子渠道按照产品销售文件约定的产品条件申请提前支取。
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2808.对控制原因为“电信诈骗涉案人关联账户”,客户临柜或通过线上渠道重新提交有效身份证件且完成联网核查,完成人证核对后可解除管控。
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2743.各机构应严格执行外汇局有关境外投资业务等管理规定,对于申请开立账户的境外机构的股东 有境内机构或境内居民个人的,应取得境内机构境外直接投资外汇登记或境内居民个人特殊目的公司外汇登记等相关材料 。
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1009.各机构营业部3级或以上受权人员( )应至少检查一次本机构柜面现金出纳机具的运行及功能模式设置等情况。
A. .每月
B. .每周
C. .每日
D. .每季
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436.根据《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户信息采集管理办法》内容,以下关于客户信息管理说法正确的是。
A. .潜在客户信息的采集,应以“可持续扩展和拓展”为目标,记载客户的关键信息,能够支持本行的后续营销拓展与挖潜
B. .收集客户信息,应征得客户同意,并遵循合法、合理、必要原则,按照法律法规要求和业务需要收集客户信息,可以收集与业务无关的信息
C. .潜在客户信息的采集,应确保必要的基础信息。正式客户信息采集,应以“了解你的客户”为原则,充分掌握客户相关信息,以“数据元素最小化”为目标进行相关信息的采集。
D. .因工作需要调阅客户信息电子档案资料时,应当做好留痕及非指定信息的脱敏处理;需要调阅客户信息原始档案资料时,应当严格履行审批授权手续,并留存相应的审批授权记录,以备追溯
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703.境内单位客户存入时,本行开具记名式“单位定期存款开户证实书”,存款证实书可作为质押的权利凭证。( )
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2592.账户分类分级管理工作的基本原则包括( )。
A. .审慎性原则
B. .风险为本原则
C. .全面性原则
D. .动态管理原则
E. .保密性原则
F. .
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31.可疑交易报告是指有合理理由怀疑( )与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,无论是否通过账户发生,应将相关情况及时向中国反洗钱监测分析中心报送。
A. .客户
B. .客户的资金或者其他资产
C. .客户的交易
D. .客户试图进行的交易
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2809.对控制原因为“开户起6个月内无交易”,客户临柜或通过线上渠道重新提交有效身份证件且完成联网核查,完成人证核对后可解除管控。
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1529.境内个人手持300美元现钞,想在银行兑换成人民币,银行要求必须先开立外汇账户方可办理结汇。
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