1976.个人可通过本行柜台或本行电子银行渠道办理结汇和购汇。在电子渠道仅限于( )客户办理便利化额度内的结汇和购汇。
A. .关注名单
B. .黑名单
C. .非关注名单
D. .正常
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032ac1-e51f-b9dc-c091-003987170300.html
点击查看答案
2233.出境人员遗失《携带外汇出境许可证》,如是银行签发的,应持补办申请向()提出申请。
A. .原签发银行
B. .国家外汇管理总局
C. .任何银行
D. .国家外汇管理局分支局
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032bbc-801f-70a9-c091-003987170300.html
点击查看答案
2102.对于资本项目外汇结算业务,各机构()应坚持“了解你的客户、了解你的业务、尽职审查”的展业原则,切实履行合规性、真实性、审慎性审查职责,遵循“逻辑合理性”和“商业合理性”原则,确保客户身份及业务背景真实、合规、合理;有效识别客户的交易背景、交易目的等,了解交易资金的来源、用途。
A. .会计结算部
B. .营业部
C. .市场部门
D. .风险管理部
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032bbc-801e-5298-c091-003987170300.html
点击查看答案
1376.风险点识别总结及报告原则上不晚于工作结束后()内完成。
A. .5个工作日
B. .10个工作日
C. .15个工作日
D. .1个月
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032ac1-e51a-3c88-c091-003987170300.html
点击查看答案
1603.以下关于真实性审核说法正确的是( )。
A. .办理单笔等值5万美元以下(含)服务贸易外汇收支业务,在资金性质不明确的情况下无需审核单证。
B. .按展业原则办理单笔等值5万美元以下(含)服务贸易外汇收支业务,银行原则上可不审核单证。
C. .办理单笔等值5万美元以上(不含)服务贸易外汇收支业务,对于可疑业务,银行审核单证表面真实性就可以办理。
D. .办理单笔等值5万美元以上(不含)服务贸易外汇收支业务,银行应按展业原则,确认交易单证所列的交易主体、金额、性质等要素与其申请办理的外汇收支相一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032ac1-e51c-6e0c-c091-003987170300.html
点击查看答案
67.个人客户在符合执行强化尽职调查措施时必须填写()
A. .《厦门国际银行股份有限公司单位客户身份信息采集表》
B. .《厦门国际银行股份有限公司个人客户身份尽职调查表》
C. .《厦门国际银行股份有限公司单位客户身份加强尽职调查表》
D. .《厦门国际银行股份有限公司反洗钱可疑交易尽职调查表》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032a7d-522e-5667-c091-003987170300.html
点击查看答案
448.客户签署完结构性存款认购文件后,机构营业部审核客户签署、填写的产品信息无误后,加盖本行柜面业务受理章后生效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032a7d-5231-de26-c091-003987170300.html
点击查看答案
484.获得网点智能服务上岗资格的厅堂服务经理应每年参加总行组织的年检考试 ,以获得持续的网点智能服务上岗资格。人员培训内容应包括但不限于( )。
A. . 职业道德教育
B. .厅堂对客服务
C. .柜面基础理论、理财销售、反洗钱及反欺诈相关知识技能
D. .客户身份及证件审核技能
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032a7d-5232-2f6b-c091-003987170300.html
点击查看答案
728.营业部收取客户办理协定存款的资料后可直接为客户操作办理,无需通过录音电话或视频等方式与法人核实。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032a7d-5234-aed5-c091-003987170300.html
点击查看答案
278.对于代付失败款项的处理。
A. .内部账挂账后无需处理
B. .按照客户意愿进行处置,且无时限要求。
C. .可由客户提供失败款项的代付材料和电子数据后,机构营业部经办重新发起一笔新的代付业务
D. .在征求单位客户书面同意后,机构营业部经办人员将相关代付失败款项原路退回客户的来账账户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032a7d-5230-59eb-c091-003987170300.html
点击查看答案
