873.在行式自助设备的吞没卡纳入重要空白凭证管理,由所属营业部负责保管,超过保管期限的吞没卡应在剪角后由办公室/综合部进行销毁。
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164.当出现个人投资者所购买基金产品风险超越其风险承受能力,经办人员应拒绝为客户购买产品。
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2791.解除非柜面管控,说法正确的是( )
A. .经核查确认账户被误管控的或原先风险因素已消除,应立即解除管控并将处理结果告知客户
B. .无法确认和排除风险的,可视客户诉求及风险情况调整管控措施,包括但不限于暂时解除账户非柜面管控但对其交易额度进行限制等,相处理结果应及时告知客户
C. .进一步核查仍不能确认可解除管控的,应做好客户解释说明。对于账户名下存在多条不同类型管控原因的应逐条核查确认
D. .属于按照有权机关要求管控的应将有关线索移送对应单位
E. . 对于客户提交的申请无法满足解除管控操作时,机构应及时通知客户无法解控的原因并告知其解除管控所需的材料或手续
F. .
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114.本行应将洗钱风险管理纳入全面风险管理体系,覆盖各项业务活动和管理流程。超出本行风险控制能力的,( )。
A. .采取简化的风险控制措施。
B. .采取强化的风险控制措施。
C. .不得与客户建立业务关系或进行交易。
D. .可以先建立业务关系,必要时及时终止。
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2803.机构营业部负责解除非柜面交易管控的操作。各机构原则上自行内各渠道收到客户申请之日起( )个工作日内受理并反馈处理结果,避免因未及时处理引发客诉等情况。
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496.办理开通手机银行、网上银行、短信签约、电子密码器发放及维护、USB-Key证书发放的权限为( )
A. .厅堂服务经理
B. .厅堂服务经理+厅堂服务主管
C. .客户自助交易
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2374.小明是某支行员工,其领导要向境外汇款,自己当年的5万便利化购汇额度已经用完,提出借用小明的额度帮其购汇后汇到境外。小明的行为是否合法要看具体情况,只要领导购汇的用途真实合法就没有问题,否则就是违规的。
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1764.境外机构人民币银行结算账户允许的支出范围( )。
A. .跨境货物贸易、服务贸易、收益及经常转移等经常项目的境内人民币结算支出
B. .政策明确允许或经批准的资本项目人民币支出
C. .跨境贸易人民币融资利息及融资款项的归还
D. .银行费用支出
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1382.本行受理询证函时,应严格完成格式初审工作,如因询证函不符合规定拒绝回函,应当在收到询证函3个工作日内(不含当日)通知会计师事务所。
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2577.本行单位账户状况证明根据客户申请证明事项分为( )。
A. .存款余额证明
B. .账户往来情况证明
C. .账户开户及跨境收支情况证明
D. .保证金存款、托管类存款、委托贷款基金。
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