2292.以下说法错误的有( )
A. .个人年度便利化额度内的购汇、结汇可以委托近亲属办理
B. .境内账户的外汇划转仅针对本人及直系亲属的账户之间
C. .境外个人购汇等值5万美元以内的可以不提供材料
D. .对境外个人的购汇审核其外币资金用途,不用核查其人民币资金来源
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60.客户身份尽职调查包括了解客户的真实身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,了解客户的经营背景,与本行建立业务关系的目的,以及预期的往来情况、交易性质等。
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42.本行尽职调查从内容上分为( )尽职调查和可疑交易尽职调查。
A. .客户身份
B. .客户名称
C. .客户信息
D. .客户身份真实性
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2866.客户来柜面办理业务,现场产生的非无纸化处理的回单,应交付给( )。
A. .与客户同来的其他人员
B. .银行回单保管人员
C. .直接办理业务的客户
D. .业务办理人员自行保管
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473.( )定期或根据分支机构实际业务需求不定期开展认证考试。
A. .每季度
B. .每半年
C. .每年
D. .每两年
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727.客户在本行营业网点柜面办理协定存款业务需提交的资料包括( )。
A. .《人民币单位协定存款合同》纸质合同一式两份
B. .授权委托书(或有)
C. .加盖公章的法定代表人有效身份证件复印件一份
D. .加盖公章的被授权人有效身份证件复印件一份(或有)
E. .办理人员有效身份证原件
F. .
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2640.机构营业部负责审核私募基金募集监督业务审批表中的监督资金来源的反洗钱审查结果。
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876.银行函证工作应遵循的原则包括()
A. .合法合规原则
B. .内部制衡原则
C. .及时性原则
D. .回函真实性、准确性、完整性原则
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2694.对于排查核实相关线索中涉及账户持有人后发现账户存在冒用、盗用情况的,应及时对账户进行( ),同时按照261号文要求由账户开户人出具被冒用身份开户并同意销户的声明后给予销户。
A. .限制借贷记
B. .暂停非柜面
C. .只收不付控制
D. .限制贷记
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2357.境外个人将原兑换未用完的人民币兑回外汇,凭本人有效身份证件和原兑换水单办理,原兑换水单的兑回有效期为自兑换日起12个月。
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