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柜员应知应会题库1

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柜员应知应会题库1

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2501.Ⅱ类事件是账户管理系统发生故障,本行通过系统四级操作员或一级、二级操作员均无法办理银行账户业务,且预计2个工作日内难以恢复的突发事件。

A、.正确

B、.错误

答案：B

柜员应知应会题库1

2917.商业银行账户管理“重形式合规、轻实质风险”问题突出,主要包括以下几个方面:

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1833.以下属于高频交易的是( )。

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2710.以下哪些属于企业客户账户开立意愿核实远程视频的渠道?

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67.个人客户在符合执行强化尽职调查措施时必须填写()

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798.实行政府指导价、政府定价的收费项目,各分支机构以下哪些行为属于违规收费?

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161.机构投资者办理基金交易业务需要提供什么材料( )。

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1914.本行开立背对背信用证应遵循展业三原则和“贸易背景真实性、客户资信可靠性、风险控制严格性”的原则,开展尽职调查,了解申请人的业务情况和贸易流程,我行需确认哪些主体之间存在真实、合法的贸易往来?

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2102.对于资本项目外汇结算业务,各机构()应坚持“了解你的客户、了解你的业务、尽职审查”的展业原则,切实履行合规性、真实性、审慎性审查职责,遵循“逻辑合理性”和“商业合理性”原则,确保客户身份及业务背景真实、合规、合理;有效识别客户的交易背景、交易目的等,了解交易资金的来源、用途。

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636.本行吸收的养老保险个人账户基金协议存款不得提前支取。

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109.客户与监控名单匹配的,应当立即采取相应措施,包括但部限于( )。

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判断题

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柜员应知应会题库1

2501.Ⅱ类事件是账户管理系统发生故障,本行通过系统四级操作员或一级、二级操作员均无法办理银行账户业务,且预计2个工作日内难以恢复的突发事件。

A、.正确

B、.错误

答案：B

相关题目

2917.商业银行账户管理“重形式合规、轻实质风险”问题突出,主要包括以下几个方面:

A. .考核导向“重数量轻风险”

B. .内部部门风险管理缺乏统筹

C. .内部责任追究流于形式

D. .未实现账户风险分类分级管理

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1833.以下属于高频交易的是( )。

A. .单笔1万美元以内、接近1万美元且收支频率较高的业务

B. .单笔3万美元以内、接近3万美元且收支频率较高的业务

C. .单笔5万美元以内、接近5万美元且收支频率较高的业务

D. .单笔10万美元以内、接近10万美元且收支频率较高的业务

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2710.以下哪些属于企业客户账户开立意愿核实远程视频的渠道?

A. .微信银行

B. .本行移动终端业务平台

C. .企业手机银行APP

D. .个人手机银行APP

E. .国行E企盈

F. .

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67.个人客户在符合执行强化尽职调查措施时必须填写()

A. .《厦门国际银行股份有限公司单位客户身份信息采集表》

B. .《厦门国际银行股份有限公司个人客户身份尽职调查表》

C. .《厦门国际银行股份有限公司单位客户身份加强尽职调查表》

D. .《厦门国际银行股份有限公司反洗钱可疑交易尽职调查表》

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798.实行政府指导价、政府定价的收费项目,各分支机构以下哪些行为属于违规收费?

A. .对明令取消的收费项目不再继续收费

B. .提前或者推迟执行政府指导价、政府定价

C. .超出政府指导价浮动幅度

D. .擅自制定属于政府指导价、政府定价范围内的收费项目或者标准

E. .高于或者低于政府定价的

F. .

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161.机构投资者办理基金交易业务需要提供什么材料( )。

A. .营业执照复印件

B. .法人有效证件

C. .授权书

D. .经办人员证件

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A. .进口商

B. .出口商

C. .中间商

D. .开证行

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A. .会计结算部

B. .营业部

C. .市场部门

D. .风险管理部

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636.本行吸收的养老保险个人账户基金协议存款不得提前支取。

A. .正确

B. .错误

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109.客户与监控名单匹配的,应当立即采取相应措施,包括但部限于( )。

A. .停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. .暂停金融交易

C. .拒绝转移、转换金融资产

D. .停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务

E. .依法冻结账户资产

F. .

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