2114.本行各机构应规范货币贸易外汇管理,按照“谁出口谁收汇、谁进口谁付汇”的原则为单位客户办理贸易外汇收支业务,及时办理收汇业务,外汇局另有规定除外。
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2070.对于办理经常项目外汇业务的客户,对于以下( )情形,应重点审查申请办理业务的客户身份、交易背景是否真实,必要时应对客户的交易对手、交易实际受益人、相关关联方的身份进行识别。
A. .首次在本行办理经常项目外汇业务的
B. .办理过程中,发现客户/业务存在异常或需要进一步调查的
C. .其他需要开展客户身份及其背景调查的情形。
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2637.私募基金管理人应于私募基金获得中国证券投资基金业协会备案批复后()个工作日内将备案批复件(复印件加盖管理人公章)提交至本行
A. .1个工作日
B. .3个工作日
C. .5个工作日
D. .7个工作日
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2573.本行单位账户状况证明业务根据客户申请证明的事项,分为( )。
A. .存款余额证明
B. .账户往来情况证明
C. .账户开户及跨境收支情况证明
D. .时点证明
E. .时段证明
F. .
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148.社会组织包括( )
A. .社会团体
B. .基金会
C. .民办非企业单位
D. .外国商会
E. .慈善组织
F. .
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2635.私募基金募集结算资金专用账户监督业务获批后,由分支机构营业部根据审批件制备《私募基金募集结算资金专用账户监督协议》,经( )会稿审核通过后,报分行总经理审批后以分行名义签署。
A. .分行会计结算部
B. .分行风险管理部
C. .分行会计结算部及分行风险管理部
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2638.私募基金管理人应于私募基金获得中国证券投资基金业协会备案批复后()个工作日内将备案批复件提交至本行。
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620.自助设备调账业务,由分支机构营业部现金管理人员开具调账业务联系单,注明( )等要素,随附流水日期复印件等送机构会计结算部门处理。
A. .交易日期
B. .金额
C. .卡号
D. .交易设备号
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1679.银行办理服务贸易项下预收、预付业务时,应在申报凭证相应的收款性质或付款类型栏目中勾选“预收款”或“预付款”。
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358.我行不受理境外个人的二手房资金监管业务
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