2447.本行各分支机构开展募集专户资金监督业务应当遵循( )的原则。
A. .恪尽职守
B. .诚实信用
C. .谨慎勤勉
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61.我行对于新客户开户需要启动尽职调查,新客户包括为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值5000美元以上的情形。
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99.在处理国别风险危机过程中,快速而准确的信息流通十分重要,任何一个报告环节,若在( )分钟之内无法联系到直接上级,可以越一级报告。
A. .3分钟
B. . 5分钟
C. .8分钟
D. . 10分钟
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252.校外培训机构在本市范围内选择()家托管银行开设预收费专用存款账户。
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48.我行客户A公司交易对手B公司的公司名称与国家有关部门依法要求关注的逃税分子名称相同,我行需对A公司采取( )。
A. .重新识别客户启动客户尽职调查
B. .中断与客户的业务往来直至有关部门解除关注
C. .调整反洗钱风险评级
D. .以上无正确选项
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17.关于金融机构加强反洗钱保密工作的说法,正确的是( )。
A. .一是加强反洗钱保密制度建设。金融机构应按照法律法规要求,结合各自业务实际,制定具体的反洗钱保密工作制度或实施细则,明确保密内容、范围、措施和责任,进一步完善反洗钱内控制度。
B. .二是加强内部反洗钱涉密工作管理。金融机构在配合人民银行开展反洗钱调查和案件协查工作中所获取的一切信息均应严格保密,不得违规向任何单位和个人提供。如发现员工有泄露相关信息情况,应及时补救,并及时向人民银行报告。同时,对违反保密规定的部门和个人严肃问责。
C. .三是加强员工反洗钱保密意识培训。金融机构应把保密内容纳入员工业务培训内容,使其了解在信息化条件下反洗钱工作所应具备的基本保密知识,掌握泄密风险防范手段和问题处理方法。
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2790.原则上自行内各渠道收到客户申请之日起( )个工作日内受理并反馈处理结果,避免因未及时处理引发客诉。
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1627.C类企业在分类监管有效期内不得办理以下业务()。
A. .原则上不得办理90天以上(不含)的远期信用证(含展期)、海外代付等进口贸易融资业务
B. .原则上不得办理90天以上(不含)的延期付款、托收业务
C. .不得办理离岸转手买卖外汇收支业务
D. .以上全部
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1081.机构营业部冠字号码管理专员应( )通过精确检索和模糊检索方式对存储的数据进行检索,验证及检索的设备须覆盖网点所有在用的冠字号码记录设备。
A. .按周
B. .按月
C. .按季
D. .按年
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74.本行不接受以下情况的开户申请()。
A. .身份不明
B. .无法核实身份
C. .匿名
D. .假名
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