1377.会计监督部门可以充分结合(),开展风险信息收集工作,并据此开展风险点识别工作
A. .最新业务信息
B. .内部监督成果
C. .外部监管检查
D. .外部风险事件
E. .其他需要关注信息或事项
F. .
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00032ac1-e51a-3ecf-c091-003987170300.html
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2315.个人外汇账户资金允许境内划转的有()
A. .同名划转
B. .直系亲属之间划转
C. .兄弟姐妹之间划转
D. .婆婆向儿媳划转
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57.当客户为新成立一年以内的公司,且其注册地在境外,境内无经营地址,且非本行客户的关联公司时,必须加强尽职调查。
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2633.账户分类分级动态管理操作,对于风险等级为()的开户申请,各分行应强化尽职调查措施,审慎作出拒绝开户决定。
A. .中风险
B. .高风险
C. .较高风险
D. .最高风险
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2064.关于境外个人转让境内商品房所得资金购付汇业务,汇出金额的审核原则,表述正确的是( )。
A. .汇出金额不得超出商品房当初购置金额
B. .汇出金额可以超出商品房转让金额
C. .汇出金额不得超出商品房转让金额扣减本次转让所包括的税费后的余额
D. .汇出金额可以超出商品房转让金额扣减本次转让所包括的税费后的余额
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2715.2021年5月20日起,本行将持续对三年(含)以上未发生存取现、转账等交易且在本行无个人贷款还款、小额定期借记等签约关系的个人银行账户采取哪种控制措施?
A. .销户
B. .限制非柜面
C. .限制借记
D. .限制借贷记
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629.客户资金监管业务的服务对象包括机关、团体、部队、企业、事业单位、其他组织、个体工商户,不包括个人。
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2857.如涉及内外部可疑线索排查管控,柜面应选择管控原因(),完成非柜面交易控制。
A. .其它
B. .身份证件无合理对应手机号
C. .账户使用情况异常
D. .手机号认证结果与预留信息不一致
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2688.内部线索包括但不限于各机构、部门在工作开展过程中(包括但不限于()等)关注或识别到的违法违规活动相关线索
A. .反洗钱大额可疑交易检测
B. .账户监测管理
C. .客户身份识别
D. .交易尽职调查
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2042.支行的国际结算业务准入资格实行年审制,总行根据支行上一年度或上一试运行期间的业务运作情况,确认续批或者取消其新一年度准入资格。
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