2749.他人代理开立个人银行账户的,我行营业机构应要求代理人出具代理人、被代理人的有效身份证件以及合法的()(需明确代理人、双方关系及代理事项,代理有效时限等并由被代理人签字确认)等
A. .申请书
B. .委托书
C. .说明书
D. .证实书
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2152.个人不得以分拆等方式规避便利化额度管理及真实性管理,外汇局对规避管理的个人实行“关注名单”管理,关注期限为列入“关注名单”的当年及之后连续( )年。
A. .半年
B. .1年
C. .2年
D. .3年
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384.营业部可采用单笔查询、批量核查方式或单笔精确查询对相关个人的公民身份信息进行联网核查。
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2783.经区级及以上公安机关认定、纳入电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台“涉案账户”名单的“涉案账户”开户人名下其他银行账户,银行应当通知涉案账户开户人重新核实身份,如其未在 3 日内向银行重新核实身份的,应当对账户开户人名下其他账户暂停非柜面业务。
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1413.本行应在重要信息系统突发事件发生后()之内口头向当地银保监局报告并报送《银行业金融机构信息科技重大事项报告表》,在()之内以电话,传真等方式向中国人民银行分支机构上报情况
A. .半小时;1小时
B. .2小时;12小时
C. .1小时;2小时
D. .2小时;24小时答案:C
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2734.当名单数据发生变动后应适时6校验存量账户命中情况,并于命中黑名单后起( )内采取相应的管控措施。
A. .1 个工作日
B. .2 个工作日
C. .3 个工作日
D. .交易画像
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2328.当客户分类状态为“关注名单”时,不能办理年度便利化额度内的结售汇,但客户可提供有交易额的相关材料办理不占用年度便利化额度的结售汇业务。
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65.我行对于公司客户尽职调查操作指引中指出,公司的受益人按照如下标准依次判定( )。
A. .直接或间接拥有超过25%股权或者表决权的自然人
B. .直接或间接拥有超过35%股权或者表决权的自然人
C. .通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D. .公司的董事、监事或高管等高级管理人员
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2691.对于相关线索核查后未发现显著异常的,审慎评估后可暂不做控制处理。
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1005.冠字号码信息未实现自动上传存储的机构,每个工作日现金业务完结后,专员应通过冠字号码数据查询软件导出本机构记录存储的所有冠字号码信息,以统一规则命名后上传到分行制定共享,并留存备份。
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