A、 识别并评估各项业务所涉及的重大风险
B、 针对内控机制薄弱环节,提出控制措施和解决方案
C、 最终批准公司风险管理的基本制度
D、 审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
答案：C
解析：答案解析: 专业风险管理委员会对管理层负责,协助管理层履行以下职责:指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作;制订相关风险控制政策,审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系,并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致;识别公司各项业务所涉及的各类重大风险,对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估,制定重大风险的解决方案;识别和评估新产品、新业务的新增风险,并制定控制措施;重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件,提出控制措施和解决方案;根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险应对方案。
A、 识别并评估各项业务所涉及的重大风险
B、 针对内控机制薄弱环节,提出控制措施和解决方案
C、 最终批准公司风险管理的基本制度
D、 审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
答案：C
解析：答案解析: 专业风险管理委员会对管理层负责,协助管理层履行以下职责:指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作;制订相关风险控制政策,审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系,并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致;识别公司各项业务所涉及的各类重大风险,对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估,制定重大风险的解决方案;识别和评估新产品、新业务的新增风险,并制定控制措施;重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件,提出控制措施和解决方案;根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险应对方案。
A. 贴现发行,到期按票面利息偿还本金和利息
B. 贴现发行,到期按债券面值偿还本金和利息
C. 溢价发行.到期按票面利息偿还本金和利息
D. 溢价发行,到期按债券面值偿还本金
解析：答案解析: 零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限,但在期间不支付利息,而在到期日一次性支付利息和本金,一般其值为债券面值。因此,零息债券以低于面值的价格发行
A. 最低收益保证
B. 最低亏损保证
C. 零亏损保证
D. 红利保证
解析：答案解析: 境外的避险策略基金形式多样。其中,基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证,具体比例由基金公司自行规定。
A. 三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于 100 万元
B. 三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务
C. 三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管
D. 三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划
解析：答案解析: 现行法律对参与证券公司集合资产管理计划的客户无准入门槛要求,故 A 项错误。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
解析：答案解析: 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。其中,持续学习是指基金从业人员应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践,积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训,完成规定的后续职业培训学时(包括必修学时与选修学时),并通过基金业协会组织的从业人员年检。基金行业是个实践性强、知识更新快、新业务层出不穷、竞争激烈的行业。基金从业人员要保持专业胜任能力,必须加强学习,随时汲取新知识,理论联系实际,注重在实践中总结和积累经验,不断提高自己的专业水平和执业能力。只有持续学习,才能保证持续的专业胜任能力。
A. 期货合约比远期合约的实物交割比例低
B. 期货合约和远期合约都是标准化合约
C. 期货合约和远期合约都以场外交易为主
D. 期货合约和远期合约都具有较高的信用风险
解析：答案解析: 解析 A 选项表述正确,C选项表述错误,期货合约绝大多数通过对冲相抵消,通常用现金结算,极少实物交割;远期合约通常用实物进行交割。B选项表述错误,期货合约只在交易所交易,是标准化合约;远期合约通常在场外交易,是非标准化合约。D 选项表述错误,期货合约由于具备对冲机制,实物交割比例非常低,交易价格受最小价格变动单位和日涨跌停板限定,信用风险较低,远期合约如要中途取消,必须双方同意,任何单方面意愿是无法取消合约的,其实物交割比例非常高,信用风险较高。
A. 基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核
B. 基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督
C. 代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督
D. 基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书
A. 15
B. 20
C. 25
D. 30
解析：答案解析: 暂无
A. 某债券基金单一机构持有人 C 规模占比超过 99%,基金经理根据 C 的要求定期调整仓位和久期
B. 某 FOF 基金根据投资策略拟配置一定比例沪深 300 指数基金,在沪深 300 指数基金中选择了市场最低费率的公司所发行的基金
C. 考虑到 B 客户持有某基金 90%资产规模,该基金经理用 50%基金财产购买 B 客户手里持有的 20 只债券
D. 某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给 A基金,以提高 A 基金收益率和知名度
解析：答案解析: 客户至上,其基本含义有两点:一是客户利益优先,二是公平对待客户。A项因单一客户要求改变仓位,违反了公平对待客户。C项因某客户持有基金份额多而做出投资于该客户持有资产的行为,违反了公平对待客户。D项属于利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益,违反了客户利益优先。
A. 杠杆率
B. 信用结构
C. 修正久期
D. 流动性
解析：答案解析:不同于股票投资组合,债券投资组合构建还需要考虑信用结构、期限结构、组合久期、流动性和杠杆率等因素。有些机构投资者会在投资政策说明中限制非投资级债券的比例。期限结构、组合久期的选择则与投资经理对市场利率变化的预期相关。修正久期衡量的是市场利率变动时,债券价格变动的百分比。所以当债券组合预期利率下降时,要调整修正久期。
A. 基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险
B. 基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险
C. 一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险
D. 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
