A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、 Ⅰ、Ⅱ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：答案解析: 操纵市场,是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面:一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。基金从业人员不得通过操纵市场牟取不正当利益,不得利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。
A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、 Ⅰ、Ⅱ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：答案解析: 操纵市场,是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面:一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。基金从业人员不得通过操纵市场牟取不正当利益,不得利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。
A. 基金公司资产管理规模
B. 基金公司股权稳定性
C. 基金规模
D. 基金经理从业年限
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A. 投资股指期货、国债期货的情况
B. 基金前十名持有人名称
C. 基金投资的前十名股票明细
D. 基金概况
解析：答案解析: 基金定期公告基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中,需要披露基金资产组合,按行业分类的股票投资组合,前十名股票明细,按券种分类的债券投资组合,前五名债券明细,投资贵金属、股指期货、国债期货等情况,及投资组合报告附注等内容。
A. 如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低
B. 对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用
C. 投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求
D. 投资者在生命周期中所外的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制
解析：答案解析: A 选项表述错误,如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较好 (即较高)。
A. 基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B. 基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C. 基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
解析：答案解析: D 项属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时,应当重点关注的事项之一。督察长履行职责,应当重点关注下列事项:(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,将适当的产品、服务提供给适合的客户,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
A. 有助于促进信息的有效利用和传播,实现资源合理配置
B. 有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用
C. 有助于推动市场价值体系的形成,倡导理性的投资文化
D. 有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构.
解析：答案解析: 有利于证券市场的稳定和健康发展证券投资基金发挥专业理财优势,推动市场价值判断体系的形成,倡导理性的投资文化,有助于防止市场的过度投机。
A. 公募基金的份额登记
B. .公募基金的销售支付
C. 公募基金的销售
D. 公募基金的投资决策
解析：答案解析: D 选项公募基金的投资决策是由基金管理人负责,基金管理人是基金当事人,这里一定要考查出题人的意图,这里基金管理人只能作为基金当事人,不能作为基金的主要服务机构。 基金的服务机构主要包括: 这些机构主要包括基金销售机构(C 项)、销售支付机构(B 项)、份额注册登记机构 (A 项)、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务以及律师事务所、会计师事务所等。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：答案解析: 全面性原则——风险管理是公司经营管理的重要组成部分,也是业务运作体系及日常业务流程中不可或缺的因素,风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位,渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。
A. 提高组合的收益率
B. 降低非系统性风险
C. 获取更高的超额收益
D. 降低系统性风险
解析：答案解析: 通过投资资产组合,可以降低风险,但不能完全消除风险。我们把可以通过构造资产组合分散掉的风险称为非系统性风险,不能通过构造资产组合分散掉的风险称为系统性风险。
A. 中国银保监会会同中国证券业协会
B. 中国人民银行会同中国银保监会
C. 中国证券投资基金业协会会同中国证监会
D. 中国证监会同中国银保监会
解析：答案解析: 对基金托管人的监管基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准;其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。
