A、 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
B、 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
C、 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
D、 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任
答案：B
A、 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
B、 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
C、 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
D、 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任
答案：B
A. 从成交日至结算日最长不得超过 180 天
B. 实行净价交易,全价结算
C. 价格和数量可在成交时约定
D. 到期应该实际交割资金和债券
解析：答案解析: 债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)为 2-365 天,A错误。远期交易实行净价交易,全价结算,B 正确。结算双方应在成交日或次一工作日向中央结算公司及时发送和确认内容完整并相匹配的远期交易结算指令。远期交易可选择券款对付、见款付券和见券付款三种结算方式,C正确。远期交易到期应实际交割资金和债券,D正确。
A. 优先股在分配股利和清算时,对公司资产的剩余索取权优先于普通股
B. 相对于优先股,普通股具有较高风险的特征
C. 相对于优先股,普通股具有较高的潜在收益率
D. 相对于普通股,优先股承担风险较低,公司盈利多时,优先股获利更多
解析：答案解析: 优先股在分配股利和清算时,对公司资产的剩余索取权优先于普通股,故 A项说法正确,不当选。优先股的风险相对较小,潜在收益也较小,故 D项说法错误,当选。相对于优先股,普通股具有较高风险的特征,同时具有较高的潜在收益率,故 B、C 两项说法均正确,不当选。故本题选 D
A. 人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系
B. 人与自然的关系和人与人的关系
C. 人与人的关系和人与社会的关系
D. 人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系
解析：答案解析: 所谓道德,是一种社会意识形态,是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准,依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量,实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。
A. 1.04535 元、1.0693 元
B. 1.0510 元、1.0664 元
C. 1.04535 元、1.0664 元
D. 1.0510 元、1.0693 元
解析：答案解析: 基金申购赎回的交易时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。目前,上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为 9:30—11:30 和 13:00—15:00,即当天下午 3 点(含)前适用当天基金份额净值,下午 3点后适用第二日基金份额净值。
A. 保险公司通过销售保单募集大量保费
B. 财险公司通常将保费投资于低风险资产
C. 寿险公司通常将保费投资于低风险资产
D. 保险公司可分为财险公司与寿险公司
解析：答案解析: 保险公司通过销售保单募集大量保费,A 正确。 财险公司吸纳的保费投资期限较短,并且赔偿额度具有很大的不确定性,因此财险公司通常将保费投资于低风险资产,B 正确。 寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有较长的投资期,可以部分投资于风险较高的资产,C说法不太准确,因为通常将保费投资于低风险资产的属于财险公司。 保险公司又可区分为两种类型:财险公司与寿险公司,D正确。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：答案解析: 根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告,有权查阅或者复制,对管理人、托管人依法披露基金运作信息,应当予以配合。公开募集基金的基金份额持有人申请查阅或者复制公开披露的基金信息资料的,管理人、托管人应当及时提供。因此,公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是中期报告和年度报告。故Ⅲ、Ⅳ项符合题意,当选。本题选 B
A. 美式期权
B. 欧式期权
C. 认购期权
D. 认沽期权
A. 控制活动
B. 风险评估
C. 信息沟通
D. 控制环境
解析：答案解析: 内部控制的基本要素控制环境要求公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
A. 契约型基金必须备案,公型基由公司南程约定是否备案
B. 私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
C. 在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全
D. 契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案
解析：答案解析: A 选项错误,不能说在协会备案的产品比较安全;B 选项错误,私募基金产品都需要备案;C 选项错误,私募基金产品应当在募集完毕后再向协会进行备案;D 选项正确,私募基金募集完毕,由基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。
A. 公募基金的份额登记
B. .公募基金的销售支付
C. 公募基金的销售
D. 公募基金的投资决策
解析：答案解析: D 选项公募基金的投资决策是由基金管理人负责,基金管理人是基金当事人,这里一定要考查出题人的意图,这里基金管理人只能作为基金当事人,不能作为基金的主要服务机构。 基金的服务机构主要包括: 这些机构主要包括基金销售机构(C 项)、销售支付机构(B 项)、份额注册登记机构 (A 项)、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务以及律师事务所、会计师事务所等。
