A、 股东为自然人的,个人金融资产不得低于 3000 万元
B、 控股股东不得为自然人
C、 主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于 10 年
D、 主要股东是指持有基金管理公司 25%以上股权的股东,如任一股东持股均未达 25%的,则主要股东为持有 5%以上股权的第一大股东
答案：D
解析：解析：选项A中的要求是对股东为自然人的个人金融资产的要求，而不是对公开募集基金管理公司的股东的要求，因此不正确；选项B中的控股股东不得为自然人是错误的，实际上，控股股东可以是自然人也可以是机构；选项C中的要求是对主要股东为机构的经验要求，而不是对所有股东的要求，因此也不正确。选项D中的描述是关于主要股东的定义，主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东，如果没有任何股东持有25%以上的股权，则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东。因此，选项D是正确的。
生动例子：想象你和几个朋友一起开了一家公司，你们四个人分别持有公司股份的20%，30%，25%，25%。根据选项D的描述，持有30%股份的朋友就是主要股东，因为他持有最多的股份。而如果持股比例都是25%，那么持有第一大股份的朋友就是主要股东。
A、 股东为自然人的,个人金融资产不得低于 3000 万元
B、 控股股东不得为自然人
C、 主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于 10 年
D、 主要股东是指持有基金管理公司 25%以上股权的股东,如任一股东持股均未达 25%的,则主要股东为持有 5%以上股权的第一大股东
答案：D
解析：解析：选项A中的要求是对股东为自然人的个人金融资产的要求，而不是对公开募集基金管理公司的股东的要求，因此不正确；选项B中的控股股东不得为自然人是错误的，实际上，控股股东可以是自然人也可以是机构；选项C中的要求是对主要股东为机构的经验要求，而不是对所有股东的要求，因此也不正确。选项D中的描述是关于主要股东的定义，主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东，如果没有任何股东持有25%以上的股权，则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东。因此，选项D是正确的。
生动例子：想象你和几个朋友一起开了一家公司，你们四个人分别持有公司股份的20%，30%，25%，25%。根据选项D的描述，持有30%股份的朋友就是主要股东，因为他持有最多的股份。而如果持股比例都是25%，那么持有第一大股份的朋友就是主要股东。
A. 该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕
B. 该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金
C. 该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品
D. 该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书
解析：答案解析: A 项,该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金,该说法错误;B 项,该投资者可以申购该公司旗下货币型基金、混合型基金,但申购股票型基金时,必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书,该说法错误;C项,该公司销售人员应该不断提高服务水平,向投资者介绍与投资者风险承受能力相匹配的基金产品,该说法错误;D 项,该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书,该说法正确。故选 D。
A. 在其官网宣传发展战略和投资策略
B. 在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队
C. 通过邮件向 B 产品投资人征集关于展期的意见
D. B 产品投资者的风险评估结果在 A公司范围内的有效期是 5 年
解析：解析：D 选项错误。私募基金管理人应当在投资者风险评估结果有效期内，对投资者的风险承受能力进行重新评估，以确保投资者的风险承受能力与产品风险相匹配。因此，B 产品投资者的风险评估结果在 A 公司范围内的有效期应当是根据具体情况而定，而不是固定的 5 年。
联想例子：就好比你买了一件衣服，刚开始的时候适合你，但是随着时间的推移，你的身材可能会有变化，所以需要重新评估这件衣服是否还适合你。私募基金管理人也需要定期重新评估投资者的风险承受能力，以确保投资者的利益得到保障。
A. 基金当日资产净值为
A. 根据结算指令的处理方式,债券结算可以分为实时处理交收和批量处理交收
B. 批量处理交收和实时处理交收都可以全额结算或净额结算方式进行交收
C. 实时处理交收方式下,结算系统实时检查参与者券款情况,主要结算所需条件满足即可进行交收
D. 实时处理交收对市场参与者的流动性要求相对较高
解析：答案解析: 根据结算指令的处理方式,债券结算可分为实时处理交收和批量处理交收。A 正确实时处理交收是指结算系统实时检查参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收;而批量处理交收则是将某一时段内满足条件的所有结算集中在一个特定时间段内集中进行处理。批量处理交收一般按每个营业日进行,也有按其他进段进行的。C正确批量处理交收可以以全额结算或净额结算方式进行交收,而实时处理交收只能以全额结算方式进行交收。B 错误实时处理的全额结算也就是实时全额结算,结算效率较高。其结算的本金风险较小,但对市场参与者的流动性要求也相对较高。D 正确
A. 较长,较大,高
B. 较短,较大,低
C. 较长,较小,低
D. 较短,较小,高
A. 最近十个完整会计年度的业绩
B. 单位或个人的推荐材料
C. 基金的投资业绩预测
D. 知名媒体的推荐报告
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.
F.
G.
H.
I.
J.
解析：
A. 对股东人数有下限要求
B. 对股票价格波动幅度有上限要求
C. 对上交所上市交易时间有下限要求
D. 对股票价格有上限要求
解析：答案解析: 在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上交所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合以下 7个条件:(1)在上交所上市交易超过 3个月。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于 1亿股或流通市值不低于 5 亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于 2亿股或流通市值不低于 8亿元。(3)股东人数不少于
A. 股票是直接投资工具,筹集的资金主要投资于实业领域
B. 基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证
C. 基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
D. 通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大
