A、 票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
B、 直接金融市场和间接金融市场
C、 发行市场和流通市场
D、 传统金融市场和金融衍生品市场
答案：A
解析：答案解析: 按照不同的交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等,A 正确。融资方式可分为两大类:直接融资和间接融资。按交易性质分为发行市场和流通市场。按金融产品是否衍生分为传统金融市场和金融衍生品市场。
A、 票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
B、 直接金融市场和间接金融市场
C、 发行市场和流通市场
D、 传统金融市场和金融衍生品市场
答案：A
解析：答案解析: 按照不同的交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等,A 正确。融资方式可分为两大类:直接融资和间接融资。按交易性质分为发行市场和流通市场。按金融产品是否衍生分为传统金融市场和金融衍生品市场。
A. 固定利率债券、浮动利率债券、零息债券
B. 固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券
C. 息票债券、贴现债券
D. 息票债券、零息债券
解析：答案解析: 按计息方式分类,债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、零息债券等,A 正确。 按付息方式分类,债券可分为息票债券和贴现债券。
A. 唯一性
B. 权威性
C. 独立性
D. 完整性
解析：答案解析: 高效监管原则首先要求行政监管机构具有权威性,要赋予行政监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限与职责。
A. 基金持有其股份
A. 向客户宣传该行最新的保本理财产品”XX 宝”销售火爆,资金使用方便灵活
B. 向在该行办理存款的客户宣传“XX 宝”和定期存款一样,且收益有时更好,是定期存款的替代品
C. 向客户推介“XX 宝"灵活便捷,并说明由于对接货币市场基金,可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账
D. 根据历史业绩,向客户宣传"XX 宝"收益率高于 3.50%,大幅高于活期存款
解析：答案解析: 解析:选项 C 正确,C项中向客户揭示风险。基金管理人应当在货币市场基金的招募说明书及宣传推介材料的显著位置列明,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
解析：答案解析: ETF 份额的场内申购和赎回采用份额申购、份额赎回的方式,即申购和赎回均以组合证券(而不是现金)换取份额或者份额换回组合证券(而不是现金).故Ⅰ项正确,Ⅱ、Ⅲ项错误.此外,ETF 份额的场内申购和赎回的对价包括组合证券、现金替代、现金差额等.故Ⅳ项正确.
A. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
B. 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
C. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
D. 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任
A. 名义利率与实际利率大小关系不确定
B. 名义利率与实际利率相等
C. 名义利率比实际利率低
D. 名义利率比实际利率高
解析：答案解析:名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率,当物价不断上涨时,名义利率比实际利率高。我们一般以年为计息周期,通常所说的年利率都是指名义利率。名义利率和实际利率的区别可以用下式(费雪方程式)进行表达:ir=in-p 式中;in 为名义利率;ir 为实际利率;p为通货膨胀率。
A. 公司债、票据
B. 现金、定期分红蓝筹股
C. 基金、国债期货
D. 城投债、限售股
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
解析：答案解析: 基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价。
