答案：4、5、6、7
答案：4、5、6、7
A. 股票是直接投资工具,筹集的资金主要投资于实业领域
B. 基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证
C. 基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
D. 通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：答案解析: 契约型基金与公司型基金的区别:1、法律主体资格不同。2、投资者的地位不同。
A. 以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平
B. 各销售机构的费率优惠情况
C. 基金销售费用收取的用途和费用标准
D. 基金销售费用收取的条件和方式
解析：答案解析:基金销售费用具体规范基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容:①基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准;②以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平;③中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。
A. 转换期限
B. 票面利率
C. 标的股票
D. 转换价格
A. 张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B. 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
C. 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D. 张工的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披秀后大量买入 A公司股票
解析：答案解析: 本题解析客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点:一是客户利益优先,二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益;公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益
A. 基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险
B. 基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险
C. 一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险
D. 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
A. 邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念
B. 离职 3 年后,与原机构其他投资经理交流客户交易信息
C. 将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友
D. 与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合
解析：答案解析: 保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。本题选项 A最符合题意,介绍投资理念属于正常的销售行为。
A. -0.1
B. 0.05
C. 0
D. 0.075
解析：答案解析: (-10%+0%+10%+30%)/4=7.5%
A. 基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核
B. 基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督
C. 代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督
D. 基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书
A. 有助于促进信息的有效利用和传播,实现资源合理配置
B. 有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用
C. 有助于推动市场价值体系的形成,倡导理性的投资文化
D. 有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构.
解析：答案解析: 有利于证券市场的稳定和健康发展证券投资基金发挥专业理财优势,推动市场价值判断体系的形成,倡导理性的投资文化,有助于防止市场的过度投机。
