A、 优先股在分配股利和清算时,对公司资产的剩余索取权优先于普通股
B、 相对于优先股,普通股具有较高风险的特征
C、 相对于优先股,普通股具有较高的潜在收益率
D、 相对于普通股,优先股承担风险较低,公司盈利多时,优先股获利更多
答案：D
解析：答案解析: 优先股在分配股利和清算时,对公司资产的剩余索取权优先于普通股,故 A项说法正确,不当选。优先股的风险相对较小,潜在收益也较小,故 D项说法错误,当选。相对于优先股,普通股具有较高风险的特征,同时具有较高的潜在收益率,故 B、C 两项说法均正确,不当选。故本题选 D
A、 优先股在分配股利和清算时,对公司资产的剩余索取权优先于普通股
B、 相对于优先股,普通股具有较高风险的特征
C、 相对于优先股,普通股具有较高的潜在收益率
D、 相对于普通股,优先股承担风险较低,公司盈利多时,优先股获利更多
答案：D
解析：答案解析: 优先股在分配股利和清算时,对公司资产的剩余索取权优先于普通股,故 A项说法正确,不当选。优先股的风险相对较小,潜在收益也较小,故 D项说法错误,当选。相对于优先股,普通股具有较高风险的特征,同时具有较高的潜在收益率,故 B、C 两项说法均正确,不当选。故本题选 D
A. 过户费
B. 证管费
C. 销售服务费
D. 经手费
解析：答案解析: 目前,我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。
A. 100
B. 210
C. 105
D. 200
解析：答案解析: 我国证券交易的印花税税率标准曾多次调整。21 世纪以来的调整情况为:2001 年 11月 16 日,A股、B股交易印花税税率统一下调为 2‰;2005 年 1 月 24 日,证券交易印花税税率从 2‰再下调到 1‰;2007 年 5 月 30 日,证券交易印花税税率由 1‰上调为 3‰;2008 年 4 月
A. 根据结算指令的处理方式,债券结算可以分为实时处理交收和批量处理交收
B. 批量处理交收和实时处理交收都可以全额结算或净额结算方式进行交收
C. 实时处理交收方式下,结算系统实时检查参与者券款情况,主要结算所需条件满足即可进行交收
D. 实时处理交收对市场参与者的流动性要求相对较高
解析：答案解析: 根据结算指令的处理方式,债券结算可分为实时处理交收和批量处理交收。A 正确实时处理交收是指结算系统实时检查参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收;而批量处理交收则是将某一时段内满足条件的所有结算集中在一个特定时间段内集中进行处理。批量处理交收一般按每个营业日进行,也有按其他进段进行的。C正确批量处理交收可以以全额结算或净额结算方式进行交收,而实时处理交收只能以全额结算方式进行交收。B 错误实时处理的全额结算也就是实时全额结算,结算效率较高。其结算的本金风险较小,但对市场参与者的流动性要求也相对较高。D 正确
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：首先，这道题主要考察的是关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件。让我们逐一分析每个说法：
Ⅰ.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事外罚 - 这是基金管理人和基金托管人的基本要求，确保其信誉良好。
Ⅱ.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 - 这是确保申请材料的真实性和完整性，以保护投资者利益。
Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行 - 这是基金托管人的资格要求，确保其具备必要的资金安全和监管能力。
Ⅳ.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员 - 这是确保基金管理人具备专业的管理能力和经验。
综合分析，只有说法Ⅱ和Ⅳ是正确的，因此答案为C。
举个生动的例子来帮助理解：想象你是一家公司的老板，你要招聘一位负责管理公司资金的财务总监。你会要求应聘者过去没有违法行为，提交真实的简历，同时具备相关的金融知识和经验。这样才能保证公司的资金安全和合规经营。
A. 现货交易
B. 买空交易
C. 卖空交易
D. 期货交易
解析：答案解析: 暂无
A. 口头说明
B. 重新提交注册申请
C. 提交延期申请
D. 备案
解析：答案解析: 基金的募集程序基金管理人应当自收到核准文件之日起 6 个月内进行基金份额的发售。超过 6 个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。
A. 贴现发行,到期按票面利息偿还本金和利息
B. 贴现发行,到期按债券面值偿还本金和利息
C. 溢价发行.到期按票面利息偿还本金和利息
D. 溢价发行,到期按债券面值偿还本金
解析：答案解析: 零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限,但在期间不支付利息,而在到期日一次性支付利息和本金,一般其值为债券面值。因此,零息债券以低于面值的价格发行
A. 控制活动
B. 风险评估
C. 信息沟通
D. 控制环境
解析：答案解析: 内部控制的基本要素控制环境要求公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
A. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
B. 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
C. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
D. 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任
