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基金从业资格应知应会专项考核押题

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基金从业资格应知应会专项考核押题

题目内容

(

单选题

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51. 沪深 300 指数编制的方法为()

A、　几何平均法

B、　派式加权法

C、　算数平均法

D、　成交额加权法

答案：B

解析：答案解析: 沪深 300 指数在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本,以 2004 年 12月 31 日为基期,基点为 1000 点,其计算以调整股本为权重,采用派氏加权综合价格指数公式进行计算。

基金从业资格应知应会专项考核押题

144. 关于公开募集的基金中基金 (FOF),以下表述正确的是 ( )。

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131. 2017 年 10 月 16 日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款 10,000 万元,股票市值 150,000 万元,应收股利 1,000 万元,预提审计费用 200 万元,应付交易费用 400 万元,应付证券清算款 2,400 万元,基金份额为 100,000 万份。当日该基金资产份额净值是( )元。

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183. 基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是() Ⅰ.甲是公募基金管理公从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报 Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的末公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资 Ⅲ.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

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187. 关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是 ( )。

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4000 人。( )在过去 3 个月内没有出现下列情形之一:①日均换手率低于基准指数日均换手率的 15%,且日均成交金额小于 5000 万元;②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过 4%;③波动幅度达到基准指数波动幅度的 5 倍以上。( )股票发行公司已完成股权分置改革。( )股票交易未被上交所实行特别处理。( )上交所规定的其他条件。

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67. 张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )

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139. 鼓励员工就其意识到的重要风险与公司管理层进行交流,这体现了企业风险管理基本框架中()的内容。

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141. 关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点,以下表述错误的是()。

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161. 某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )

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64. 高效监管原则首先要求行政监管机构具有(),要赋予行政监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限与职责。

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(

单选题

)

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基金从业资格应知应会专项考核押题

51. 沪深 300 指数编制的方法为()

A、　几何平均法

B、　派式加权法

C、　算数平均法

D、　成交额加权法

答案：B

相关题目

144. 关于公开募集的基金中基金 (FOF),以下表述正确的是 ( )。

A. 　基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF 的管理费

B. 　 FOF 持有单只基金的市值,不得高于 FOF 资产净值的 25%

C. 　基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取 FOF 的托管费

D. 　 FOF 可以投资分级基金

解析：答案解析: A 项说法正确基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF的管理费 B项说法错误 FOF持有单只基金的市值不得高于 FOF 资产净值的 20%且不得持有其他FOF C项说法错误基金托管人不得对 FOF财产中持有的自身托管的基金部分收取 FOF的托管费 D项说法错误不允许 FOF 持有分级基金等具有衍生品性质产品

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A. 　 1.62

B. 　 1.6

C. 　 1.58

D. 　 1.55

解析：首先，我们需要计算该基金的净资产值。净资产值 = 银行存款 + 股票市值 + 应收股利 - 预提审计费用 - 应付交易费用 - 应付证券清算款，即：10,000 + 150,000 + 1,000 - 200 - 400 - 2,400 = 158,000 万元。

然后，我们需要计算基金的净资产值净值。净值 = 净资产值 / 基金份额，即：158,000 / 100,000 = 1.58 元。

所以，当日该基金资产份额净值是1.58元，选项C为正确答案。

通过这道题目，我们可以了解到基金的净值是如何计算的，以及基金的净值是如何影响基金的价值。

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A. 　 I、 Ⅲ

B. 　 Ⅱ、Ⅲ

C. 　 Ⅰ、Ⅱ

D. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：答案解析: 根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得利用未公开信息进行交易,不得利用未公开信息为他人谋取利益。基金从业人员不得利用未公开信息买卖证券或泄露未公开信息。由此可知,Ⅱ项中甲的行为不符合基金从业人员职业道德规范要求,当选。根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员及其配偶不得利用其职务之便,通过认购、受让或持有与基金利益相关的任何财产或权利等方式持有或变相持有基金财产,也不得违反有关规定利用未公开信息进行交易。由此可知,Ⅰ项中甲的行为不符合基金从业人员职业道德规范要求,当选。Ⅲ项中甲的行为符合基金从业人员职业道德规范要求,不当选。故 C项说法正确,当选。

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187. 关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是 ( )。

A. 　股票基金以追求长期的资本增值为日标

B. 　股票基金是应对通货膨胀的有效于段

C. 　股票基金可满足投资者现金管理的需要

D. 　与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

解析：答案解析: 股票基金以追求长期的资本增值为日标,其风险较高,但预期收益也较高。股票基金是应对通货膨胀的有效于段,其他类型基金的风险和预期收益都比股票基金低。故 A、

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67. 张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )

A. 　张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B. 　张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

C. 　张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D. 　张工的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披秀后大量买入 A公司股票

解析：答案解析: 本题解析客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点:一是客户利益优先,二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益;公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益

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139. 鼓励员工就其意识到的重要风险与公司管理层进行交流,这体现了企业风险管理基本框架中()的内容。

A. 　内部环境

B. 　目标设定

C. 　信息与沟通

D. 　风险应对

解析：答案解析:信息与沟通:员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分,应鼓励员工就其意识到的重要风险与公司管理层进行交流,管理层应当重视员工的意见。

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141. 关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点,以下表述错误的是()。

A. 　三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于 100 万元

B. 　三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务

C. 　三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管