A、 贴现发行,到期按票面利息偿还本金和利息
B、 贴现发行,到期按债券面值偿还本金和利息
C、 溢价发行.到期按票面利息偿还本金和利息
D、 溢价发行,到期按债券面值偿还本金
答案：B
解析：答案解析: 零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限,但在期间不支付利息,而在到期日一次性支付利息和本金,一般其值为债券面值。因此,零息债券以低于面值的价格发行
A、 贴现发行,到期按票面利息偿还本金和利息
B、 贴现发行,到期按债券面值偿还本金和利息
C、 溢价发行.到期按票面利息偿还本金和利息
D、 溢价发行,到期按债券面值偿还本金
答案：B
解析：答案解析: 零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限,但在期间不支付利息,而在到期日一次性支付利息和本金,一般其值为债券面值。因此,零息债券以低于面值的价格发行
A. 40 和 6.66
B. 41 和 6.85
C. 42 和 7
D. 43 和 7.2
解析：首先，我们需要计算基金管理费和基金托管费的金额。
基金管理费 = 当年基金资产净值 × 基金管理费率
基金托管费 = 当年基金资产净值 × 基金托管费率
其中，基金管理费率为1.5%，基金托管费率为0.25%。
假设当年基金资产净值为X万元，则：
基金管理费 = X × 1.5% = 0.015X万元
基金托管费 = X × 0.25% = 0.0025X万元
根据题目信息，当年天数为365天，所以当天计提的基金管理费和基金托管费分别为：
基金管理费 = 0.015X / 365 = 0.0000411X万元 ≈ 0.0000411X万元
基金托管费 = 0.0025X / 365 = 0.00000685X万元 ≈ 0.00000685X万元
将基金管理费和基金托管费相加，得到当天计提的基金管理费和基金托管费的总额为：
0.0000411X + 0.00000685X ≈ 0.00004795X ≈ 0.000048X万元
所以，当天计提的基金管理费和基金托管费为0.000048X万元。
根据选项计算：
A选项：0.0000411X + 0.00000666X = 0.00004776X ≠ 0.000048X
B选项：0.0000411X + 0.00000685X = 0.00004795X ≈ 0.000048X
C选项：0.0000411X + 0.000007X = 0.0000481X ≠ 0.000048X
D选项：0.0000411X + 0.0000072X = 0.0000483X ≠ 0.000048X
因此，答案为B。
A. 1.62
B. 1.6
C. 1.58
D. 1.55
解析：首先，我们需要计算该基金的净资产值。净资产值 = 银行存款 + 股票市值 + 应收股利 - 预提审计费用 - 应付交易费用 - 应付证券清算款，即：10,000 + 150,000 + 1,000 - 200 - 400 - 2,400 = 158,000 万元。
然后，我们需要计算基金的净资产值净值。净值 = 净资产值 / 基金份额，即：158,000 / 100,000 = 1.58 元。
所以，当日该基金资产份额净值是1.58元，选项C为正确答案。
通过这道题目，我们可以了解到基金的净值是如何计算的，以及基金的净值是如何影响基金的价值。
A. 股票、债券
B. 固定资产和非固定资产
C. 委托方和受托方
D. 资金的需求方和提供方
解析：答案解析:资产管理的参与方包括委托方和受托方。委托方为投资者,是资产管理产品的投资者,通过与受托方签订合同,授权受托方代理投资;受托方是拥有专业能力的资产管理机构,接受投资者的委托,根据合同约定进行投资管理。故 C 项正确。
A. 基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF 的管理费
B. FOF 持有单只基金的市值,不得高于 FOF 资产净值的 25%
C. 基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取 FOF 的托管费
D. FOF 可以投资分级基金
解析：答案解析: A 项说法正确基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF的管理费 B项说法错误 FOF持有单只基金的市值不得高于 FOF 资产净值的 20%且不得持有其他FOF C项说法错误基金托管人不得对 FOF财产中持有的自身托管的基金部分收取 FOF的托管费 D项说法错误不允许 FOF 持有分级基金等具有衍生品性质产品
A. 公司债、票据
B. 现金、定期分红蓝筹股
C. 基金、国债期货
D. 城投债、限售股
A. 研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告
B. 基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令
C. 基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
D. 研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
解析：答案解析: 投资管理过程中,基金经理应当基于独立、客观、审慎的原则,运用科学、合理的方法,对有关投资研究分析报告及投资备选方案进行审慎分析,撰写投资分析报告或投资方案,由投资决策委员会审议决策。基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰。故 C 项正确。 A 项,基金管理公司及其投资研究部门应当建立科学的信息搜集与分类制度,确保信息收集的及时、准确、完整,防止信息泄露。研究人员应当对其搜集的信息严格保密,不得将信息泄露给公司任何其他人员,也不得将信息泄露给与本岗位无关的人员。故 A 项错误。 B 项,基金经理根据投资决策委员会的投资战略,提出相应的投资计划与方案。基金经理在投资授权范围内自主决策,不得超越投资权限进行投资活动。故 B 项错误。 D 项,基金经理应当根据市场变化及时调整投资组合,确保投资组合与投资策略的一致性及相对稳定性。研究人员应当保持研究分析的独立性,不得违反规定提前泄露有关信息。故 D 项错误。
A. 随机向投资者进行报价
B. 受中国人民银行委托,代中国人民银行与投资者进行交易
C. 仅向投资者卖出债券
D. 以自有资金和债券与投资者进行交易
A. 宣传最近 3 个月的基金产品业绩
B. 采取权威数据来源
C. 预测基金未来业绩
D. 在微信朋友圈介绍基金信息
解析：答案解析: 募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:(1)公开推介或者变相公开推介,如通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体,讲座、报告会、分析会等方式,布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体,向不特定对象宣传具体产品,但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。(D 项不合规)(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。(C 项不合规)(4)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;产品合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等;产品名称中含有“保本”字样;与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件,直接或间接承诺保本保收益,或者向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益。(5)使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞。(6)推介或片面节选少于 6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。(A 项不合规)(7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。(8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞。(9)恶意贬低同行。(10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。(11)推介非本机构设立或负责募集的私募基金。(12)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。
A. 某债券基金单一机构持有人 C 规模占比超过 99%,基金经理根据 C 的要求定期调整仓位和久期
B. 某 FOF 基金根据投资策略拟配置一定比例沪深 300 指数基金,在沪深 300 指数基金中选择了市场最低费率的公司所发行的基金
C. 考虑到 B 客户持有某基金 90%资产规模,该基金经理用 50%基金财产购买 B 客户手里持有的 20 只债券
D. 某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给 A基金,以提高 A 基金收益率和知名度
解析：答案解析: 客户至上,其基本含义有两点:一是客户利益优先,二是公平对待客户。A项因单一客户要求改变仓位,违反了公平对待客户。C项因某客户持有基金份额多而做出投资于该客户持有资产的行为,违反了公平对待客户。D项属于利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益,违反了客户利益优先。
A. 基金募集申请报告
B. 基金托管协议草案
C. 招募说明书草案
D. 上市交易公告书
解析：答案解析: 基金的募集程序申请募集基金应提交的主要文件包括:①基金募集申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件等。
