A、 唯一性
B、 权威性
C、 独立性
D、 完整性
答案：B
解析：答案解析: 高效监管原则首先要求行政监管机构具有权威性,要赋予行政监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限与职责。
A、 唯一性
B、 权威性
C、 独立性
D、 完整性
答案：B
解析：答案解析: 高效监管原则首先要求行政监管机构具有权威性,要赋予行政监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限与职责。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. I、II、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、 Ⅳ
A. 11.1%
B. 21.10%
C. -7.27%
D. -11%
解析：好的,我很乐意帮助你解答这道单选题。让我们一起来分析这个问题。
首先,我们需要了解基金的加权收益率是如何计算的。加权收益率是根据基金在不同时期的净值变化情况,按照持有时间加权计算得出的年化收益率。
在这个问题中,我们知道2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元。这意味着在这一天之前,基金的单位净值一直保持在1.21元。
根据题干信息,我们可以计算出基金在2015年全年的加权收益率为11.1%。
这是如何计算的呢?我们可以这样推算:
- 如果基金在全年的单位净值一直保持在1.21元不变,那么全年的收益率就是0%。
- 但是题干告诉我们,这个基金在2015年全年的加权收益率为11.1%,也就是说它的收益率高于0%。
- 所以,这个基金在2015年除8月29日之外的其他时间段,单位净值一定有所上涨,从而带动了全年11.1%的加权收益率。
综上所述,本题的正确答案是A选项:11.1%。
我
A. 基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B. 基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C. 基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
解析：答案解析: D 项属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时,应当重点关注的事项之一。督察长履行职责,应当重点关注下列事项:(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,将适当的产品、服务提供给适合的客户,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：首先，这道题主要考察的是关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件。让我们逐一分析每个说法：
Ⅰ.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事外罚 - 这是基金管理人和基金托管人的基本要求，确保其信誉良好。
Ⅱ.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 - 这是确保申请材料的真实性和完整性，以保护投资者利益。
Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行 - 这是基金托管人的资格要求，确保其具备必要的资金安全和监管能力。
Ⅳ.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员 - 这是确保基金管理人具备专业的管理能力和经验。
综合分析，只有说法Ⅱ和Ⅳ是正确的，因此答案为C。
举个生动的例子来帮助理解：想象你是一家公司的老板，你要招聘一位负责管理公司资金的财务总监。你会要求应聘者过去没有违法行为，提交真实的简历，同时具备相关的金融知识和经验。这样才能保证公司的资金安全和合规经营。
A. 赎回金额
B. 基金管理规模
C. 初始募资金额
D. 申购金额
解析：答案解析: 基金存在一些固定成本,如研究费用和信息获得费用等。与小规模基金相比,规模较大的基金的平均成本更低。同时,规模较大的基金可以有效地减少非系统性风险。但是基金规模过大,对可选择的投资对象、被投资股票的流动性等都有不利影响。基金管理规模的大小影响基金管理人的投资行为,进而影响基金业绩,因而基金业绩评价需考虑基金管理规模,分析比较规模加权的基金收益率。
A. 信用债交易流动性不足
B. 通货膨胀
C. 债券信用评级被下调
D. 发行方宣布回购债券
解析：答案解析: 债券投资的系统性风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。其中,利率风险是指市场利率变动引起债券价格变动的风险。选项 B“通货膨胀”属于市场利率变动,因此属于系统性风险。选项 A“信用债交易流动性不足”、选项 C“债券信用评级被下调”和选项 D“发行方宣布回购债券”均属于非系统性风险。
A. 企业
B. 基金托管人
C. 证券投资基金
D. 基金管理人
A. 随机向投资者进行报价
B. 受中国人民银行委托,代中国人民银行与投资者进行交易
C. 仅向投资者卖出债券
D. 以自有资金和债券与投资者进行交易
A. 如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低
B. 对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用
C. 投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求
D. 投资者在生命周期中所外的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制
解析：答案解析: A 选项表述错误,如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较好 (即较高)。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：答案解析: 操纵市场,是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面:一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。基金从业人员不得通过操纵市场牟取不正当利益,不得利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。
