A、 1.04535 元、1.0693 元
B、 1.0510 元、1.0664 元
C、 1.04535 元、1.0664 元
D、 1.0510 元、1.0693 元
答案：B
解析：答案解析: 基金申购赎回的交易时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。目前,上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为 9:30—11:30 和 13:00—15:00,即当天下午 3 点(含)前适用当天基金份额净值,下午 3点后适用第二日基金份额净值。
A、 1.04535 元、1.0693 元
B、 1.0510 元、1.0664 元
C、 1.04535 元、1.0664 元
D、 1.0510 元、1.0693 元
答案：B
解析：答案解析: 基金申购赎回的交易时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。目前,上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为 9:30—11:30 和 13:00—15:00,即当天下午 3 点(含)前适用当天基金份额净值,下午 3点后适用第二日基金份额净值。
A. 口头说明
B. 重新提交注册申请
C. 提交延期申请
D. 备案
解析：答案解析: 基金的募集程序基金管理人应当自收到核准文件之日起 6 个月内进行基金份额的发售。超过 6 个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。
A. 付息频率不同
B. 计息期限不同
C. 计息方式不同
D. 计息日起点不同
解析：答案解析: 远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同,即期利率的起点在当前时刻,而远期利率的起点在未来某一时刻。
A. 张三在交易日车间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出
B. 张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票
C. 张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断
D. 张三在饭局上了解到某上市公司有"10 送 10”股利分配的预案,认为自己不宜进行股要交易,但告诉同学让其买入该股票
解析：答案解析: 诚实守信的基本要求有三点:一是不得欺诈客户;二是不得进行内幕交易和操纵市场;三是不得进行不正当的竞争。内幕信息的三个构成要素是:来源可靠、重要、未公开。
A. 杠杆率
B. 信用结构
C. 修正久期
D. 流动性
解析：答案解析:不同于股票投资组合,债券投资组合构建还需要考虑信用结构、期限结构、组合久期、流动性和杠杆率等因素。有些机构投资者会在投资政策说明中限制非投资级债券的比例。期限结构、组合久期的选择则与投资经理对市场利率变化的预期相关。修正久期衡量的是市场利率变动时,债券价格变动的百分比。所以当债券组合预期利率下降时,要调整修正久期。
A. 基金持有证券的权益核算
B. 基金管理公司的费用支出核算
C. 基金资产估值核算
D. 基金申购与赎回核算
解析：答案解析: 基金会计核算的内容主要包括以下五个方面: 证券和衍生工具交易核算; 基金申购与赎回核算; 基金持有证券的权益核算; 基金资产估值核算; 基金费用核算。
A. 基金份额登记机构
B. 基金托管机构
C. 中央结算公司
D. 基金销售机构
解析：答案解析: 基金份额登记机构的主要职责包括:建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：答案解析: 根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告,有权查阅或者复制,对管理人、托管人依法披露基金运作信息,应当予以配合。公开募集基金的基金份额持有人申请查阅或者复制公开披露的基金信息资料的,管理人、托管人应当及时提供。因此,公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是中期报告和年度报告。故Ⅲ、Ⅳ项符合题意,当选。本题选 B
A. 合同关系
B. 信托关系
C. 投资关系
D. 管理关系
解析：答案解析: 法规要求基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于:基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。
A. 买卖债券获得的价差收益属于利息收入
B. 股票分配股息获得的收入属于利息收入
C. 买入返售金融资产收入属于投资收益
D. 买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
A. 股票基金以追求长期的资本增值为日标
B. 股票基金是应对通货膨胀的有效于段
C. 股票基金可满足投资者现金管理的需要
D. 与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高
解析：答案解析: 股票基金以追求长期的资本增值为日标,其风险较高,但预期收益也较高。股票基金是应对通货膨胀的有效于段,其他类型基金的风险和预期收益都比股票基金低。故 A、
