解析：答案解析: 根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告,有权查阅或者复制,对管理人、托管人依法披露基金运作信息,应当予以配合。公开募集基金的基金份额持有人申请查阅或者复制公开披露的基金信息资料的,管理人、托管人应当及时提供。因此,公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是中期报告和年度报告。故Ⅲ、Ⅳ项符合题意,当选。本题选 B

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125. 关于零息债券,以下表述正确的是( )。

A. 　贴现方式发行,到期按债券面值偿还本金

B. 　溢价方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息

C. 　贴现方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息

D. 　溢价方式发行,到期按债券面值偿还本金

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190. 汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权投资基金,需要穿透核查最终投资者是否符合合格投资者条件的是()。

A. 　慈善基金

B. 　企业年金

C. 　在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

D. 　合伙企业

解析：答案解析: 以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。

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53. 基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。

A. 　市场风险

B. 　流动性风险

C. 　信用风险

D. 　道德风险

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18. 某私募投资经理的下列行为,不违反保守秘密要求的是()

A. 　邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念

B. 　离职 3 年后,与原机构其他投资经理交流客户交易信息

C. 　将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友

D. 　与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合

解析：答案解析: 保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。本题选项 A最符合题意,介绍投资理念属于正常的销售行为。

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19. 关于交易成本,以下表述错误的是 ( )。

A. 　显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分分

B. 　隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

C. 　证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

D. 　冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量

解析：答案解析: 冲击成本是指当投资者买卖一定数量的某种证券时,由于市场买卖力量对比悬殊,导致交易未能按照当前的出价和要价成交,必须等到市场价格变动到新的位置才能成交所造成的成本。由于冲击成本与市场状况、投资者的资金规模和交易经验等因素有关,因此无法精确计量。

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A. 　 ①②③④

B. 　 ②③

C. 　 ①②③

D. 　 ①③④

解析：答案解析: 宣传推介材料的禁止性规定基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(①错误)(3)违规承诺收益或者承担损失。(③错误)(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(②错误)(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富。

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63. 当某国的物价不断下跌时,该国的名义利率和实际利率的关系为()。

A. 　名义利率与实际利率大小关系不确定

B. 　名义利率与实际利率相等

C. 　名义利率比实际利率低

D. 　名义利率比实际利率高

解析：答案解析:名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率,当物价不断上涨时,名义利率比实际利率高。我们一般以年为计息周期,通常所说的年利率都是指名义利率。名义利率和实际利率的区别可以用下式(费雪方程式)进行表达:ir=in-p 式中;in 为名义利率;ir 为实际利率;p为通货膨胀率。

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20. 关于实时处理交收和批量处理交收,以下表述错误的是()

A. 　根据结算指令的处理方式,债券结算可以分为实时处理交收和批量处理交收

B. 　批量处理交收和实时处理交收都可以全额结算或净额结算方式进行交收

C. 　实时处理交收方式下,结算系统实时检查参与者券款情况,主要结算所需条件满足即可进行交收

D. 　实时处理交收对市场参与者的流动性要求相对较高

解析：答案解析: 根据结算指令的处理方式,债券结算可分为实时处理交收和批量处理交收。A 正确实时处理交收是指结算系统实时检查参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收;而批量处理交收则是将某一时段内满足条件的所有结算集中在一个特定时间段内集中进行处理。批量处理交收一般按每个营业日进行,也有按其他进段进行的。C正确批量处理交收可以以全额结算或净额结算方式进行交收,而实时处理交收只能以全额结算方式进行交收。B 错误实时处理的全额结算也就是实时全额结算,结算效率较高。其结算的本金风险较小,但对市场参与者的流动性要求也相对较高。D 正确

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149. 以下不能召集基金份额持有人大会的是( )。

A. 　基金管理人

B. 　基金托管人

C. 　基金销售机构

D. 　代表基金份额 10%以上的基金份额持有人

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