171. 根据《证券投资基金法》的规定,下列属于中国证券投资基金业协会职责的是()。Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处并予以公告Ⅱ.制定和实施基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ.依法办理非公开募集基金的登记、备案Ⅳ.制定上市规则、交易规则、会员管理规则等

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106. 小明申购某货币市场基金并持有三年,第一年年化收益是 3%,第二年年化收益是 4%,第三年年化收益是 5%,则小明买入该货币市场基金总收益是()。

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84. 基金管理人应履行的职责不包括()。

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118. 某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( ) Ⅰ.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议 Ⅱ.投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券 Ⅲ.基金经理丙告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金 Ⅳ.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

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基金从业资格应知应会专项考核押题

106. 小明申购某货币市场基金并持有三年,第一年年化收益是 3%,第二年年化收益是 4%,第三年年化收益是 5%,则小明买入该货币市场基金总收益是()。

A、　 0.1152

B、　 0.1

C、　 0.12

D、　 0.1248

答案：D

解析：答案解析:总收益=(1+3%)(1+4%)(1+5%)-1=12.476%,选 D

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A. 　1.220 元,10,000 份

B. 　1.202 元,10,000 份

C. 　1.022 元,10,000 份

D. 　1.222 元,9,800 份

解析：作为您的私人教育机器人,我很高兴能够帮助您解析这道单选题。这个问题涉及基金的利润分配,我将通过生动的例子来帮助您深入理解相关知识点。

首先,我们来看题干中提到的情况:某基金公告进行利润分配,每10份分配0.2元。这意味着如果您持有10份基金,就会获得0.2元的现金分红。

小李持有10,000份该基金,那么他将获得的现金分红为:
10,000份 ÷ 10份 × 0.2元 = 200元

除息日当天,基金的单位净值会下降0.2元,从1.222元降到1.202元。这是因为基金需要从净值中扣除支付给投资者的现金分红。

所以,除息后该基金的单位净值为1.202元,小李持有的10,000份基金份额保持不变。

综上所述,正确答案为B选项:1.202元,10,000份。

通过这个例子,相信您已经对基金的利润分配有了更深入的理解。如果还有任何疑问,欢迎随时向我提出,我会竭尽全力为您解答。

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97. 评价企业盈利能力的比率有很多,除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有()。

A. 　存货周转率

B. 　销售利润率(ROS)

C. 　流动比率

D. 　资产负债率

解析：答案解析: 评价企业盈利能力的比率有很多,其中最重要的有三种:销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)。

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113. 进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。

A. 　基金公司资产管理规模

B. 　基金公司股权稳定性

C. 　基金规模

D. 　基金经理从业年限

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39. 基金管理人在收到基金准予注册文件六个月之后才开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应向国务院证券监督管理机构()。

A. 　口头说明

B. 　重新提交注册申请

C. 　提交延期申请

D. 　备案

解析：答案解析: 基金的募集程序基金管理人应当自收到核准文件之日起 6 个月内进行基金份额的发售。超过 6 个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

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198. 2018 年 6 月 12 日某投资者以 5 元买入 A 股票 1000 股,并以 20 元价格卖出

A. 　 100

B. 　 210

C. 　 105

D. 　 200

解析：答案解析: 我国证券交易的印花税税率标准曾多次调整。21 世纪以来的调整情况为:2001 年 11月 16 日,A股、B股交易印花税税率统一下调为 2‰;2005 年 1 月 24 日,证券交易印花税税率从 2‰再下调到 1‰;2007 年 5 月 30 日,证券交易印花税税率由 1‰上调为 3‰;2008 年 4 月

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43. 对于卖空交易,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定,以下表述错误的是()

A. 　对股东人数有下限要求

B. 　对股票价格波动幅度有上限要求

C. 　对上交所上市交易时间有下限要求

D. 　对股票价格有上限要求

解析：答案解析: 在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上交所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合以下 7个条件:(1)在上交所上市交易超过 3个月。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于 1亿股或流通市值不低于 5 亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于 2亿股或流通市值不低于 8亿元。(3)股东人数不少于

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A. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. 　 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　 Ⅱ、Ⅲ

解析：答案解析: 依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。(第Ⅰ项是中国证监会的职责,第Ⅳ项是证券交易所的职责)

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106. 小明申购某货币市场基金并持有三年,第一年年化收益是 3%,第二年年化收益是 4%,第三年年化收益是 5%,则小明买入该货币市场基金总收益是()。

A. 　 0.1152

B. 　 0.1

C. 　 0.12

D. 　 0.1248

解析：答案解析:总收益=(1+3%)(1+4%)(1+5%)-1=12.476%,选 D

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84. 基金管理人应履行的职责不包括()。

A. 　按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户

B. 　对其管理的基金财产进行投资运作

C. 　完成基金备案手续

D. 　根据规定召集基金份额持有人大会

解析：答案解析: 依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:①依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;②办理基金备案手续;③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑥编制中期和年度基金报告;⑦计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑪以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;⑫中国证监会规定的其他职责。

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A. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. 　 Ⅱ、Ⅲ

C. 　 Ⅱ、Ⅳ

D. 　 Ⅲ、Ⅳ

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