93. 下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )。 Ⅰ.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票 Ⅱ.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,该股民赶紧买入了 B 公司的股票 Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票 Ⅳ.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票

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162. 确认和变更开放式基金份额的机构是()。

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127. 某指数型基金最近 4 年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%,则该基金最近 4 年的平均收益率为()。

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(

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)

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基金从业资格应知应会专项考核押题

108. 关于冲击成本,以下表述错误的是()。I.冲击成本是一项隐性交易成本;II.冲击成本是交易行为对价格产生的影响;III.交易头寸越大,对市场价格的冲击越不明显;IV.作为一种事后计算指标,冲击成本难以精确计算

A、　 I、IV

B、　 I、II

C、　 III、IV

D、　 III

答案：D

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5000×1‰=100( )

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175. 基金投资者教育活动的内容不包括()。

A. 　风险教育

B. 　投资者维权

C. 　投资咨询

D. 　风险提示

解析：答案解析: 投资者教育的基本原则与内容综合当前投资者教育的理论和实践,投资者教育主要包含三方面的内容:投资决策教育;资产配置教育;权益保护教育(包括风险教育、风险提示以及为投资者维权)。投资咨询不属于投资者教育活动的内容。

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99. 张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合职业道德要求的是( )

A. 　张三在交易日车间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出

B. 　张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票

C. 　张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断

D. 　张三在饭局上了解到某上市公司有"10 送 10”股利分配的预案,认为自己不宜进行股要交易,但告诉同学让其买入该股票

解析：答案解析: 诚实守信的基本要求有三点:一是不得欺诈客户;二是不得进行内幕交易和操纵市场;三是不得进行不正当的竞争。内幕信息的三个构成要素是:来源可靠、重要、未公开。

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151. 下列与基金相关的费用中,逐日计提按月支付的是()。

A. 　过户费

B. 　证管费

C. 　销售服务费

D. 　经手费

解析：答案解析: 目前,我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。

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62. 基金销售机构在履行程序后,可以对以下哪种或哪些费用进行打折?()

A. 　 I、II

B. 　 II

C. 　 II、III、IV

D. 　 II、IV

I. 　认购费;II.申购费;III.销售服务费;IV.赎回费

解析：答案解析: 开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理销售机构的价格调节手段包括认购(申购)的费用折扣,后端收费模式,对同一基金设计不同的收费结构和结算模式,设计费用优惠政策。选项 III,销售服务费是基金管理人直接从基金财产中计提的用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务的费用,按一定标准计提的,跟销售机构无关。选项

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120. 衡量货币市场基金的风险指标主要有 ( )。

A. 　投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

B. 　投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

C. 　投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

D. 　久期、β系数和投资对象的信用评级

解析：答案解析: 由于债券也是货币市场基金的主要投资对象货币市场基金同样会面临利率风险、信用风险和流动性风险相对而言衡量货币市场基金的风险指标主要有投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期、融资回购比例浮动利率债券投资情况以及投资对象的信用评级等

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106. 小明申购某货币市场基金并持有三年,第一年年化收益是 3%,第二年年化收益是 4%,第三年年化收益是 5%,则小明买入该货币市场基金总收益是()。

A. 　 0.1152

B. 　 0.1

C. 　 0.12