4000 人。( )在过去 3 个月内没有出现下列情形之一:①日均换手率低于基准指数日均换手率的 15%,且日均成交金额小于 5000 万元;②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过 4%;③波动幅度达到基准指数波动幅度的 5 倍以上。( )股票发行公司已完成股权分置改革。( )股票交易未被上交所实行特别处理。( )上交所规定的其他条件。

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178. 关于做市商,以下表述错误的是 ( )。

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47. 关于开放式基金份额的转换,下列说法错误的是 ( )。

题目内容

(

单选题

)

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基金从业资格应知应会专项考核押题

109. 商业银行担任基金托管人的由()审核。

A、　中国银保监会会同中国证券业协会

B、　中国人民银行会同中国银保监会

C、　中国证券投资基金业协会会同中国证监会

D、　中国证监会同中国银保监会

答案：D

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165. 以下属于债券投资系统性风险的是()。

A. 　信用债交易流动性不足

B. 　通货膨胀

C. 　债券信用评级被下调

D. 　发行方宣布回购债券

解析：答案解析: 债券投资的系统性风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。其中,利率风险是指市场利率变动引起债券价格变动的风险。选项 B“通货膨胀”属于市场利率变动,因此属于系统性风险。选项 A“信用债交易流动性不足”、选项 C“债券信用评级被下调”和选项 D“发行方宣布回购债券”均属于非系统性风险。

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137. 资产管理的参与方包括 ()。

A. 　股票、债券

B. 　固定资产和非固定资产

C. 　委托方和受托方

D. 　资金的需求方和提供方

解析：答案解析: 资产管理的参与方包括委托方和受托方。委托方为投资者,是资产管理产品的投资者,通过与受托方签订合同,授权受托方代理投资;受托方是拥有专业能力的资产管理机构,接受投资者的委托,根据合同约定进行投资管理。故 C 项正确。

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23. 以下不属于资产管理特征的是( )。

A. 　从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产

B. 　从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

C. 　从参与方来看,包括委托方和受托方

D. 　从收益特征来看,具有增值的特点

解析：解析：D选项不属于资产管理特征。资产管理的主要目的是实现资产增值，但并不是所有资产管理都能够确保资产增值，有时候也可能会出现亏损的情况。资产管理主要是通过有效的投资策略和风险控制来获取收益，具有增值的特点，但并不是绝对的。因此，D选项不属于资产管理特征。

生动例子：想象你是一个投资者，委托给一家资产管理公司进行资产管理。虽然资产管理公司会尽力帮你实现资产增值，但由于市场波动等因素，有时候也可能会出现亏损的情况。因此，资产管理并不是一成不变的增值过程，而是需要不断调整和应对风险的过程。所以，资产管理具有增值的特点，但并不是绝对的。

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148. 期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )。

A. 　美式期权

B. 　欧式期权

C. 　认购期权

D. 　认沽期权

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146. 关于可赎回债券和可回售债券,以下表述正确的是( )

A. 　可赎回条款是债券投资者的权利

B. 　可赎回条款不利于债券发行人

C. 　可回售条款降低了债券投资者的风险

D. 　与其他属性相同但没有回售条款的债券相比,可回售债券的利率更高