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基金从业资格应知应会专项考核押题

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基金从业资格应知应会专项考核押题

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单选题

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112. 某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。

A、　买空交易

B、　期货交易

C、　卖空交易

D、　现货交易

答案：A

解析：答案解析: 融资即投资者借入资金购买证券,也叫买空交易。A 正确。卖空交易即融券业务,与融资业务正好相反,投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖岀,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投资收益。

基金从业资格应知应会专项考核押题

53. 基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。

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11. 关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是( )。

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66. 基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于:基金管理公司所管理的基金财产是基于()形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

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169. 多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式是()。

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167. 某基金在 2015 年 1 月 1 日单位净值为 1.1 元,2015 年 12 月 31 日单位净值为 1.02 元。其中在 2015 年 8 月 30 日该基金每份额派发红利 0.2 元

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118. 某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( ) Ⅰ.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议 Ⅱ.投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券 Ⅲ.基金经理丙告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金 Ⅳ.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

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21. 基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 Ⅱ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责 Ⅲ.公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效 Ⅳ.公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权

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138. 资产管理的参与方包括 ()。

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155. 远期利率和即期利率的区别在于()。

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17. 关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )

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(

单选题

)

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基金从业资格应知应会专项考核押题

112. 某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。

A、　买空交易

B、　期货交易

C、　卖空交易

D、　现货交易

答案：A

相关题目

53. 基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。

A. 　市场风险

B. 　流动性风险

C. 　信用风险

D. 　道德风险

解析：作为您的私人教育机器人,我很高兴能够帮助您解析这道单选题。

这道题考察的是基金管理人的职业道德风险。"代持养券"是指基金管理人利用手中的基金资产,通过代持他人名下的债券,从而获取一些不正当的利益。这种行为属于基金管理人的职业道德失范,违背了基金管理人的诚信义务,损害了基金份额持有人的利益,因此属于道德风险。

我们可以通过一个生动的例子来帮助您更好地理解这个知识点。假设某基金经理手中持有一些价值较低的债券,为了提高基金的业绩表现,他就会将这些债券转移到他人名下,然后再由他人以较高的价格回购这些债券,从中获取差价收益。这种行为显然是违反职业道德的,属于典型的道德风险。

总之,基金管理人的"代持养券"行为属于道德风险,体现了基金管理人在职业操守方面的缺失。

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11. 关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是( )。

A. 　 FOF 持有单只基金的市值,不得高于 FOF 资产净值的 25%

B. 　基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF 的管理

C. 　 FOF 可以投资分级基金

D. 　基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取 FOF 的托管费

解析：首先，让我们来看一下每个选项的内容：

A选项说，FOF持有单只基金的市值不得高于FOF资产净值的25%。这个说法是错误的，因为FOF持有单只基金的市值是没有具体限制的。

B选项说，基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费。这个说法是正确的，因为基金管理人不应该在FOF中重复收取管理费。

C选项说，FOF可以投资分级基金。这个说法是正确的，因为FOF是一种投资于其他基金的基金，可以包括分级基金在内。

D选项说，基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费。这个说法是错误的，因为基金托管人是需要收取FOF的托管费的。

综上所述，答案是B选项。基金管理人不应该对FOF中持有的自身管理的基金部分收取管理费。

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66. 基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于:基金管理公司所管理的基金财产是基于()形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

A. 　合同关系

B. 　信托关系

C. 　投资关系

D. 　管理关系

解析：答案解析: 法规要求基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于:基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

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169. 多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式是()。

A. 　开放式基金

B. 　封闭式基金

C. 　伞型基金

D. 　混合型基金

解析：答案解析: 伞型基金又称为系列基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

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167. 某基金在 2015 年 1 月 1 日单位净值为 1.1 元,2015 年 12 月 31 日单位净值为 1.02 元。其中在 2015 年 8 月 30 日该基金每份额派发红利 0.2 元

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A. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. 　 Ⅱ、Ⅲ

C. 　 Ⅱ、Ⅳ

D. 　 Ⅲ、Ⅳ

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A. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. 　 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　 Ⅰ、Ⅳ

解析：答案解析: 基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。授权控制的主要内容包括:①股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。②公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。③公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。④公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

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138. 资产管理的参与方包括 ()。

A. 　股票、债券

B. 　固定资产和非固定资产

C. 　委托方和受托方

D. 　资金的需求方和提供方

解析：答案解析:资产管理的参与方包括委托方和受托方。委托方为投资者,是资产管理产品的投资者,通过与受托方签订合同,授权受托方代理投资;受托方是拥有专业能力的资产管理机构,接受投资者的委托,根据合同约定进行投资管理。故 C 项正确。

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155. 远期利率和即期利率的区别在于()。

A. 　付息频率不同

B. 　计息期限不同

C. 　计息方式不同

D. 　计息日起点不同

解析：答案解析: 远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同,即期利率的起点在当前时刻,而远期利率的起点在未来某一时刻。

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17. 关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )

A. 　股票基金以追求长期的资本增值为目标

B. 　与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

C. 　股票基金可满足投资者现金管理的需要

D. 　股票基金是应对通货膨胀的有效手段

解析：解析：C选项错误。股票基金主要是以投资股票为主要手段，追求长期资本增值，而不是用来满足投资者的现金管理需要。现金管理一般是通过货币基金等工具来实现的。因此，C选项是错误的。

生动例子：想象你是一个投资者，你的目标是通过投资来增加自己的财富。如果你选择投资股票基金，那么你的钱将主要用于购买各种股票，以期在未来获得更高的回报。但是，如果你需要随时取出一部分资金来应对突发的现金需求，股票基金可能并不是最合适的选择，因为股票市场的波动性较大，可能会导致你在需要用钱时无法获得预期的回报。因此，为了更好地管理现金，你可能需要将一部分资金投资于货币基金等更稳定的工具中。

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