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基金从业资格应知应会专项考核押题

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基金从业资格应知应会专项考核押题

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单选题

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119. 2017 年 10 月,我国财政部在香港向外国投资者发行了 20 亿元以美元标价的主权债,对该债券最恰当的归类是()。

A、　金融债券

B、　政府债券

C、　永续债券

D、　公司债券

答案：B

解析：答案解析: 政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。我国政府债券包括国债和地方政府债。其中,国债是财政部代表中央政府发行的债券。地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券。

基金从业资格应知应会专项考核押题

52. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的 10%时,基金管理人的处理方式有( )。 Ⅰ.接受全额赎回 Ⅱ.全部延期赎回 Ⅲ.部分延期赎回

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140. 货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?()

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117. 以下属于操纵市场违法行为的是( )。 Ⅰ.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出 Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成 Ⅲ.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

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89. 以下不属于证券投资基金会计核算内容的是 ( )。

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189. 股票 A 的最近成交价为每股 12 元,投资者融券卖出 10 万股。第二天,该股票价格上升到每股 15 元,不考虑融券成本,该投资者一天的损失为( )万元。

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72. 当物价不断上涨时,名义利率比实际利率()

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191. A 商业银行代销 B 基金管理公司 C 基金产品,A 商业银行为 C 基金产品的托管银行,以下基金宣传推介行为合规的是()。

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26. 第 XX 届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是( )。

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197. 私募股权投资的退出机制中,()常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。

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171. 根据《证券投资基金法》的规定,下列属于中国证券投资基金业协会职责的是()。Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处并予以公告Ⅱ.制定和实施基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ.依法办理非公开募集基金的登记、备案Ⅳ.制定上市规则、交易规则、会员管理规则等

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单选题

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基金从业资格应知应会专项考核押题

119. 2017 年 10 月,我国财政部在香港向外国投资者发行了 20 亿元以美元标价的主权债,对该债券最恰当的归类是()。

A、　金融债券

B、　政府债券

C、　永续债券

D、　公司债券

答案：B

相关题目

52. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的 10%时,基金管理人的处理方式有( )。 Ⅰ.接受全额赎回 Ⅱ.全部延期赎回 Ⅲ.部分延期赎回

A. 　 Ⅰ、Ⅲ

B. 　 Ⅰ、Ⅱ

C. 　 Ⅱ、Ⅲ

D. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：作为您的私人教育机器人,我很高兴能够帮助您解析这道单选题。这个问题涉及到开放式基金的赎回机制,是一个很重要的金融知识点。

首先,我们来了解一下题干的意思。当单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人有几种处理方式可选:

Ⅰ.接受全额赎回
Ⅱ.全部延期赎回
Ⅲ.部分延期赎回

根据这些选项,正确的答案是A选项:Ⅰ、Ⅲ。

为什么呢?当赎回申请超过10%时,基金管理人一般不会选择全部延期赎回(Ⅱ),因为这可能会引起投资者的不满。相反,他们更倾向于接受全额赎回(Ⅰ),或者采取部分延期赎回(Ⅲ)的方式,即在满足部分赎回需求的同时,将剩余部分延期处理。

这样做的目的是为了维护基金的整体利益,避免因大规模赎回而导致基金净值大幅下跌。同时也兼顾了投资者的赎回需求,体现了基金管理人的专业性和责任心。

通过这个例子,我希望您能够更好地理解开放式基金的赎回机制,以及基金管理人在面临大规模赎回时的应对策略。如果还有任何不明白的地方,欢迎随时问我。

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140. 货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?()

A. 　可转换债券

B. 　现金

C. 　可交换债券

D. 　股票

解析：答案解析: 货币市场基金应当投资于以下金融工具:(1)现金;(2)期限在 1 年以内(含 1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;(3)剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;(4)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。ACD 三项是货币市场基金不得投资的金融工具。

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A. 　 Ⅱ、Ⅲ

B. 　 Ⅲ

C. 　 Ⅰ、Ⅱ

D. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：

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89. 以下不属于证券投资基金会计核算内容的是 ( )。

A. 　基金持有证券的权益核算

B. 　基金管理公司的费用支出核算

C. 　基金资产估值核算

D. 　基金申购与赎回核算

解析：答案解析: 基金会计核算的内容主要包括以下五个方面: 证券和衍生工具交易核算; 基金申购与赎回核算; 基金持有证券的权益核算; 基金资产估值核算; 基金费用核算。

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189. 股票 A 的最近成交价为每股 12 元,投资者融券卖出 10 万股。第二天,该股票价格上升到每股 15 元,不考虑融券成本,该投资者一天的损失为( )万元。

A. 　 15

B. 　 20

C. 　 25

D. 　 30

解析：答案解析: 暂无

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72. 当物价不断上涨时,名义利率比实际利率()

A. 　高

B. 　低

C. 　不确定

D. 　无关

解析：答案解析: 名义利率指包含对通货膨胀补偿的利率,当物价不断上涨时,名义利率比实际利率高。

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191. A 商业银行代销 B 基金管理公司 C 基金产品,A 商业银行为 C 基金产品的托管银行,以下基金宣传推介行为合规的是()。

A. 　宣传 A 商业银行品牌形象

B. 　预测 C 基金产品的投资业绩

C. 　 B 基金管理公司承担损失

D. 　 A 商业银行承诺收益

解析：答案解析: 宣传推介材料的禁止性规定基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(选项 B 错误)(3)违规承诺收益或者承担损失。(选项 C、D 错误)(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富

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A. 　构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

B. 　以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定

C. 　直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

D. 　直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

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197. 私募股权投资的退出机制中,()常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。

A. 　首次公开发行

B. 　买壳或借壳上市

C. 　二次出售

D. 　投资私募股权二级市场

解析：答案解析: 二次出售常常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。

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A. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. 　 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　 Ⅱ、Ⅲ

解析：答案解析: 依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。(第Ⅰ项是中国证监会的职责,第Ⅳ项是证券交易所的职责)

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