A、 I、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：答案解析: 诚实守信要求基金从业人员不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏;不得违规承诺收益或者承担损失;不得夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述,预测基金的证券投资业绩等。据此可知,Ⅰ项中从业人员对产品的未来收益进行预测,Ⅱ项中从业人员截取了段时间的收益表现数据向客户宣传推介,Ⅲ项中从业人员分发的基金宣传推介材料自行制作或修改,均属于违反诚实守信原则的行为。而Ⅳ项中的信息并非公开可获得的信息,且该信息属于客户的隐私,从业人员将该信息告知客户不符合诚实守信的要求。故 D项说法正确,当选。
A、 I、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：答案解析: 诚实守信要求基金从业人员不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏;不得违规承诺收益或者承担损失;不得夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述,预测基金的证券投资业绩等。据此可知,Ⅰ项中从业人员对产品的未来收益进行预测,Ⅱ项中从业人员截取了段时间的收益表现数据向客户宣传推介,Ⅲ项中从业人员分发的基金宣传推介材料自行制作或修改,均属于违反诚实守信原则的行为。而Ⅳ项中的信息并非公开可获得的信息,且该信息属于客户的隐私,从业人员将该信息告知客户不符合诚实守信的要求。故 D项说法正确,当选。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ
解析：答案解析: 投资基金所投资的资产既可以是金融资产如股票、债券、外汇、股权、期货、期权等,也可以是房地产、大宗能源、林权、艺术品等其他资产。
A. 基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核
B. 基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督
C. 代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督
D. 基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书
A. 买空交易
B. 期货交易
C. 卖空交易
D. 现货交易
解析：答案解析: 融资即投资者借入资金购买证券,也叫买空交易。A 正确。 卖空交易即融券业务,与融资业务正好相反,投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖岀,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投资收益。
A. 守法合规
B. 诚实守信
C. 专业审慎
D. 大客户利益优先
解析：答案解析:基金职业道德规范的具体内容,包括守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。
A. 另类投资基金是一种直接投资工具
B. 艺术品基金属于另类投资基金
C. 另类投资基金可投资于债券、股票
D. 另类投资基金是私募基金
解析：答案解析: 证券投资基金的分类标准及介绍另类投资基金是一种间接的投资工具,选项 A错误;另类投资基金是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基基金,选项 C错误;我国公募另类投资基金有商品基金、非上市股权基金,并不是所有的另类投资基金都是私募基金,选项 D 错误,本题答案为 B。
A. 15
B. 20
C. 25
D. 30
解析：答案解析: 暂无
A. 0.1152
B. 0.1
C. 0.12
D. 0.1248
解析：答案解析:总收益=(1+3%)(1+4%)(1+5%)-1=12.476%,选 D
A. 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B. 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供
C. 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
D. 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息
A. 赎回金额
B. 基金管理规模
C. 初始募资金额
D. 申购金额
解析：答案解析: 基金存在一些固定成本,如研究费用和信息获得费用等。与小规模基金相比,规模较大的基金的平均成本更低。同时,规模较大的基金可以有效地减少非系统性风险。但是基金规模过大,对可选择的投资对象、被投资股票的流动性等都有不利影响。基金管理规模的大小影响基金管理人的投资行为,进而影响基金业绩,因而基金业绩评价需考虑基金管理规模,分析比较规模加权的基金收益率。
