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基金从业资格应知应会专项考核押题

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基金从业资格应知应会专项考核押题

题目内容

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单选题

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133. A 公司是私募基金管理人,其管理的 B 产品期限为 2 年。A 公司以下做法错误的是().

A、　在其官网宣传发展战略和投资策略

B、　在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队

C、　通过邮件向 B 产品投资人征集关于展期的意见

D、　 B 产品投资者的风险评估结果在 A公司范围内的有效期是 5 年

答案：D

解析：解析：D 选项错误。私募基金管理人应当在投资者风险评估结果有效期内，对投资者的风险承受能力进行重新评估，以确保投资者的风险承受能力与产品风险相匹配。因此，B 产品投资者的风险评估结果在 A 公司范围内的有效期应当是根据具体情况而定，而不是固定的 5 年。

联想例子：就好比你买了一件衣服，刚开始的时候适合你，但是随着时间的推移，你的身材可能会有变化，所以需要重新评估这件衣服是否还适合你。私募基金管理人也需要定期重新评估投资者的风险承受能力，以确保投资者的利益得到保障。

基金从业资格应知应会专项考核押题

22. 操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( )。Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价 Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于 A 上市公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价的效果,使其投资获利 Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价 Ⅳ.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息,待 B 公司股票价格大幅下跌后,大量买入 B 公司股票

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139. 鼓励员工就其意识到的重要风险与公司管理层进行交流,这体现了企业风险管理基本框架中()的内容。

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4. 下列选项中,不属于另类投资优点的是( )。

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167. 某基金在 2015 年 1 月 1 日单位净值为 1.1 元,2015 年 12 月 31 日单位净值为 1.02 元。其中在 2015 年 8 月 30 日该基金每份额派发红利 0.2 元

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127. 某指数型基金最近 4 年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%,则该基金最近 4 年的平均收益率为()。

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168. 宋先生赎回 B 基金 10000 份基金单位,赎回当日基金份额净值为 1.350 元,赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。

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101. 关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )。 Ⅰ.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育 Ⅱ.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律 Ⅲ.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫不利于提高基金职业道德素养 Ⅳ.在工作实践中应虚心向先进人员学习

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159. 申请设立基金时,基金管理人不需要向监管机构提交的文件是()。

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157. 投资基金的投资范围包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.房地产Ⅳ.期权

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117. 以下属于操纵市场违法行为的是( )。 Ⅰ.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出 Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成 Ⅲ.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

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单选题

)

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基金从业资格应知应会专项考核押题

133. A 公司是私募基金管理人,其管理的 B 产品期限为 2 年。A 公司以下做法错误的是().

A、　在其官网宣传发展战略和投资策略

B、　在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队

C、　通过邮件向 B 产品投资人征集关于展期的意见

D、　 B 产品投资者的风险评估结果在 A公司范围内的有效期是 5 年

答案：D

相关题目

A. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. 　 Ⅰ、Ⅱ

C. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

解析：答案解析: 操纵市场,是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面:一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。基金从业人员不得通过操纵市场牟取不正当利益,不得利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。

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139. 鼓励员工就其意识到的重要风险与公司管理层进行交流,这体现了企业风险管理基本框架中()的内容。

A. 　内部环境

B. 　目标设定

C. 　信息与沟通

D. 　风险应对

解析：答案解析:信息与沟通:员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分,应鼓励员工就其意识到的重要风险与公司管理层进行交流,管理层应当重视员工的意见。

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4. 下列选项中,不属于另类投资优点的是( )。

A. 　将另类投资纳入投资组合,可以实现投资组合多元化

B. 　另类投资产品大多数具有“抗通胀”特性

C. 　另类投资可以分散风险

D. 　另类投资信息透明度较高

解析：好的,我会尽力帮助你解答这道单选题。

首先,我们来分析一下这道题的选项:

A选项:将另类投资纳入投资组合,可以实现投资组合多元化
这是另类投资的一大优点,因为另类投资品种通常与传统股票债券等资产类别表现不太相关,可以有效分散投资风险。

B选项:另类投资产品大多数具有"抗通胀"特性
这也是另类投资的一大优势。许多另类投资品种,如房地产、商品期货等,都具有一定的抗通胀属性,能够在通胀环境下较好地保护投资者的购买力。

C选项:另类投资可以分散风险
这是另类投资最重要的优点之一。通过将另类投资纳入投资组合,可以有效降低整体投资组合的波动性和风险。

D选项:另类投资信息透明度较高
这个选项并不属于另类投资的优点。相反,另类投资通常信息透明度较低,投资者很难获取全面的信息,这也是另类投资面临的一大挑战。

因此,正确答案应该是D选项。

我

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167. 某基金在 2015 年 1 月 1 日单位净值为 1.1 元,2015 年 12 月 31 日单位净值为 1.02 元。其中在 2015 年 8 月 30 日该基金每份额派发红利 0.2 元

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127. 某指数型基金最近 4 年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%,则该基金最近 4 年的平均收益率为()。

A. 　 -0.1

B. 　 0.05

C. 　 0

D. 　 0.075

解析：答案解析: (-10%+0%+10%+30%)/4=7.5%

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168. 宋先生赎回 B 基金 10000 份基金单位,赎回当日基金份额净值为 1.350 元,赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。

A. 　 67.5

B. 　 50

C. 　 67.15

D. 　 64.25

解析：好的,我会尽我所能帮助您解答这道单选题。

首先,让我们来分析一下题干中给出的信息:
- 宋先生赎回了10000份B基金单位
- 赎回当日基金份额净值为1.350元
- 赎回费率为0.5%

根据这些信息,我们可以计算出宋先生实际支付的赎回费用:
- 赎回金额 = 10000份 x 1.350元/份 = 13500元
- 赎回费 = 13500元 x 0.5% = 67.5元

所以,正确答案是A选项:67.5元。

这个计算过程比较简单,但我想补充一些相关的知识,帮助您更好地理解这个概念:
基金赎回费用是基金公司收取的一种费用,主要用于弥补基金运作的各项费用。赎回费率通常随持有时间的增加而降低,这是为了鼓励投资者长期持有基金。
另外,基金的净值波动也会影响到实际的赎回金额。如果基金净值上涨,投资者赎回时能获得更多收益;反之,如果基金净值下跌,投资者赎回时可能会亏损。

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A. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. 　 I、II、Ⅳ

C. 　 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　 Ⅰ、 Ⅳ

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159. 申请设立基金时,基金管理人不需要向监管机构提交的文件是()。

A. 　基金募集申请报告

B. 　基金托管协议草案

C. 　招募说明书草案

D. 　上市交易公告书

解析：答案解析: 基金的募集程序申请募集基金应提交的主要文件包括:①基金募集申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件等。