A、 股票、债券
B、 固定资产和非固定资产
C、 委托方和受托方
D、 资金的需求方和提供方
答案：C
解析：答案解析: 资产管理的参与方包括委托方和受托方。委托方为投资者,是资产管理产品的投资者,通过与受托方签订合同,授权受托方代理投资;受托方是拥有专业能力的资产管理机构,接受投资者的委托,根据合同约定进行投资管理。故 C 项正确。
A、 股票、债券
B、 固定资产和非固定资产
C、 委托方和受托方
D、 资金的需求方和提供方
答案：C
解析：答案解析: 资产管理的参与方包括委托方和受托方。委托方为投资者,是资产管理产品的投资者,通过与受托方签订合同,授权受托方代理投资;受托方是拥有专业能力的资产管理机构,接受投资者的委托,根据合同约定进行投资管理。故 C 项正确。
A. 宣传 A 商业银行品牌形象
B. 预测 C 基金产品的投资业绩
C. B 基金管理公司承担损失
D. A 商业银行承诺收益
解析：答案解析: 宣传推介材料的禁止性规定基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(选项 B 错误)(3)违规承诺收益或者承担损失。(选项 C、D 错误)(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：首先，这道题主要考察的是关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件。让我们逐一分析每个说法：
Ⅰ.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事外罚 - 这是基金管理人和基金托管人的基本要求，确保其信誉良好。
Ⅱ.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 - 这是确保申请材料的真实性和完整性，以保护投资者利益。
Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行 - 这是基金托管人的资格要求，确保其具备必要的资金安全和监管能力。
Ⅳ.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员 - 这是确保基金管理人具备专业的管理能力和经验。
综合分析，只有说法Ⅱ和Ⅳ是正确的，因此答案为C。
举个生动的例子来帮助理解：想象你是一家公司的老板，你要招聘一位负责管理公司资金的财务总监。你会要求应聘者过去没有违法行为，提交真实的简历，同时具备相关的金融知识和经验。这样才能保证公司的资金安全和合规经营。
A. 公司产品开发计划
B. 拟投资上市公司已公布的年报
C. 公司投资标的备选库
D. 司客户申赎记录
解析：答案解析: 基金从业人员在执业活动中接触到的信息中,有如下情形之一,视为该基金从业人员知悉并负有保密义务: 基金交易对手或潜在交易对手的条件和报价(即“非公开信息”)。 基金投资标的的法律文件和商业计划(即“非公开信息”)。 其他依照法律法规和中国证监会规定需要保密的信息。 A项属于公司新产品开发计划,属于非公开信息;C 项属于公司投资标的备选库,属于非公开信息;D 项属于司客户申赎记录,属于非公开信息。而 B 项拟投资上市公司已公布的年报不属于非公开信息,因此 B 项不属于保密信息。故本题选 B。
A. 在应用系数进行投资组合对比时,不需要注意所使用的数据的时间区间
B. β系数不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化
C. β系数既可以用来衡量投资组合相对基准的风险水平,又可以用来比较两个投资组合的风险水平
D. 当投资组合中加入一只新上市股票时,β系数可以反映这个新的变化
解析：答案解析: β系数可以用来衡量投资组合相对基准的风险水平,也可以用来比较两个投资组合的风险水平,或者用来观察同一个投资组合的风险特征随时间变化的情况,C 正确。 在应用β系数进行投资组合对比时,也需要注意所使用数据的时间区间,A 错误。 β系数会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化,特别是时间区间较短时,B 错误。 通常β系数是用投资组合与基准指数的历史收益数据计算而来的,无法反映新的变化。例如,当投资组合中加入一只新上市股票,投资组合的风险特征将会改变,但历史数据无法反映这个变化,D错误。
A. 按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户
B. 对其管理的基金财产进行投资运作
C. 完成基金备案手续
D. 根据规定召集基金份额持有人大会
解析：答案解析: 依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:①依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;②办理基金备案手续;③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑥编制中期和年度基金报告;⑦计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑪以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;⑫中国证监会规定的其他职责。
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A. 企业
B. 基金托管人
C. 证券投资基金
D. 基金管理人
A. 基金公司资产管理规模
B. 基金公司股权稳定性
C. 基金规模
D. 基金经理从业年限
A. 将另类投资纳入投资组合,可以实现投资组合多元化
B. 另类投资产品大多数具有“抗通胀”特性
C. 另类投资可以分散风险
D. 另类投资信息透明度较高
