A、 为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
B、 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
C、 基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
D、 为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
答案：C
A、 为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
B、 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
C、 基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
D、 为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
答案：C
A. 买卖债券获得的价差收益属于利息收入
B. 股票分配股息获得的收入属于利息收入
C. 买入返售金融资产收入属于投资收益
D. 买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
A. 基金管理人可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介
B. 基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介
C. 基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品
D. 基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品
解析：答案解析: 募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金 (1)公开出版资料 (2)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真 (3)海报、户外广告 (4)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体 (A 项错误) (5)公共网站、门户网站链接广告、博客等 (D 项错 6)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒个 (7)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会 (C 项错误) 8)未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介 9)法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为 B 项正确.故本题选 B
A. 口头说明
B. 重新提交注册申请
C. 提交延期申请
D. 备案
解析：答案解析: 基金的募集程序基金管理人应当自收到核准文件之日起 6 个月内进行基金份额的发售。超过 6 个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。
A. 存货周转率
B. 销售利润率(ROS)
C. 流动比率
D. 资产负债率
解析：答案解析: 评价企业盈利能力的比率有很多,其中最重要的有三种:销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)。
A. 基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
B. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
C. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
D. 基金从业人员应牢固树立风险控制意识
A. 投资股指期货、国债期货的情况
B. 基金前十名持有人名称
C. 基金投资的前十名股票明细
D. 基金概况
解析：答案解析: 基金定期公告基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中,需要披露基金资产组合,按行业分类的股票投资组合,前十名股票明细,按券种分类的债券投资组合,前五名债券明细,投资贵金属、股指期货、国债期货等情况,及投资组合报告附注等内容。
A. 最近十个完整会计年度的业绩
B. 单位或个人的推荐材料
C. 基金的投资业绩预测
D. 知名媒体的推荐报告
A. 相对较大
B. 相对较小
C. 相同
D. 无法比较
解析：答案解析: 契约型基金依据基金合同成立。基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见,但与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。
A. 动性较高、违约风险较高、市场效率偏低
B. 流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高
C. 流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高
D. 流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低
A. 基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B. 基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C. 基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
解析：答案解析: D 项属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时,应当重点关注的事项之一。督察长履行职责,应当重点关注下列事项:(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,将适当的产品、服务提供给适合的客户,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
