A、 美式期权
B、 欧式期权
C、 认购期权
D、 认沽期权
答案：B
A、 美式期权
B、 欧式期权
C、 认购期权
D、 认沽期权
答案：B
A. 做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担
B. 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一
C. 做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
D. 做市商本身应当拥有大量可交易证券
解析：答案解析: 做市商在履行做市义务时,其收入主要来自于证券买卖差价,而不能从投资者那里收取交易佣金。故选项 C 说法错误。
A. 某债券基金单一机构持有人 C 规模占比超过 99%,基金经理根据 C 的要求定期调整仓位和久期
B. 某 FOF 基金根据投资策略拟配置一定比例沪深 300 指数基金,在沪深 300 指数基金中选择了市场最低费率的公司所发行的基金
C. 考虑到 B 客户持有某基金 90%资产规模,该基金经理用 50%基金财产购买 B 客户手里持有的 20 只债券
D. 某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给 A基金,以提高 A 基金收益率和知名度
解析：答案解析: 客户至上,其基本含义有两点:一是客户利益优先,二是公平对待客户。A项因单一客户要求改变仓位,违反了公平对待客户。C项因某客户持有基金份额多而做出投资于该客户持有资产的行为,违反了公平对待客户。D项属于利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益,违反了客户利益优先。
A. 基金募集申请报告
B. 基金托管协议草案
C. 招募说明书草案
D. 上市交易公告书
解析：答案解析: 基金的募集程序申请募集基金应提交的主要文件包括:①基金募集申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件等。
A. 向客户宣传该行最新的保本理财产品”XX 宝”销售火爆,资金使用方便灵活
B. 向在该行办理存款的客户宣传“XX 宝”和定期存款一样,且收益有时更好,是定期存款的替代品
C. 向客户推介“XX 宝"灵活便捷,并说明由于对接货币市场基金,可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账
D. 根据历史业绩,向客户宣传"XX 宝"收益率高于 3.50%,大幅高于活期存款
解析：答案解析: 解析:选项 C 正确,C项中向客户揭示风险。基金管理人应当在货币市场基金的招募说明书及宣传推介材料的显著位置列明,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
A. 从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产
B. 从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值
C. 从参与方来看,包括委托方和受托方
D. 从收益特征来看,具有增值的特点
解析：解析：D选项不属于资产管理特征。资产管理的主要目的是实现资产增值，但并不是所有资产管理都能够确保资产增值，有时候也可能会出现亏损的情况。资产管理主要是通过有效的投资策略和风险控制来获取收益，具有增值的特点，但并不是绝对的。因此，D选项不属于资产管理特征。
生动例子：想象你是一个投资者，委托给一家资产管理公司进行资产管理。虽然资产管理公司会尽力帮你实现资产增值，但由于市场波动等因素，有时候也可能会出现亏损的情况。因此，资产管理并不是一成不变的增值过程，而是需要不断调整和应对风险的过程。所以，资产管理具有增值的特点，但并不是绝对的。
A. 固定利率债券、浮动利率债券、零息债券
B. 固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券
C. 息票债券、贴现债券
D. 息票债券、零息债券
解析：答案解析: 按计息方式分类,债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、零息债券等,A 正确。 按付息方式分类,债券可分为息票债券和贴现债券。
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A. 专业投资者转化为普通投资者后,基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务
B. 普通投资者可以申请转换为专业投资者,基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续
C. 符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者
D. 普通投资者申请转换为专业投资者,应当符合规定的条件
解析：答案解析: B 项说法错误,符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。
A. I、 Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：答案解析: 根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得利用未公开信息进行交易,不得利用未公开信息为他人谋取利益。基金从业人员不得利用未公开信息买卖证券或泄露未公开信息。由此可知,Ⅱ项中甲的行为不符合基金从业人员职业道德规范要求,当选。根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员及其配偶不得利用其职务之便,通过认购、受让或持有与基金利益相关的任何财产或权利等方式持有或变相持有基金财产,也不得违反有关规定利用未公开信息进行交易。由此可知,Ⅰ项中甲的行为不符合基金从业人员职业道德规范要求,当选。Ⅲ项中甲的行为符合基金从业人员职业道德规范要求,不当选。故 C项说法正确,当选。
A. 可赎回条款是债券投资者的权利
B. 可赎回条款不利于债券发行人
C. 可回售条款降低了债券投资者的风险
D. 与其他属性相同但没有回售条款的债券相比,可回售债券的利率更高
