A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、 Ⅲ、Ⅳ
C、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
解析：答案解析: 根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告,有权查阅或者复制,对管理人、托管人依法披露基金运作信息,应当予以配合。公开募集基金的基金份额持有人申请查阅或者复制公开披露的基金信息资料的,管理人、托管人应当及时提供。因此,公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是中期报告和年度报告。故Ⅲ、Ⅳ项符合题意,当选。本题选 B
A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、 Ⅲ、Ⅳ
C、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
解析：答案解析: 根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告,有权查阅或者复制,对管理人、托管人依法披露基金运作信息,应当予以配合。公开募集基金的基金份额持有人申请查阅或者复制公开披露的基金信息资料的,管理人、托管人应当及时提供。因此,公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是中期报告和年度报告。故Ⅲ、Ⅳ项符合题意,当选。本题选 B
A. 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B. 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供
C. 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
D. 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息
A. II、Ⅲ
B. I、II、Ⅲ、IV
C. Ⅱ、Ⅲ、IV
D. I、Ⅲ、IV
E.
F.
G.
H.
I.
J.
解析：这道题主要考察基金从业人员在开展基金募集业务时是否符合法律法规的相关规定。让我们逐个选项来分析：
Ⅰ. 为客户填写基金申购表单 - 这个做法是符合规定的，因为基金从业人员可以协助客户填写相关表单。
Ⅱ. 与公司战略合作方共享客户基本信息 - 这个做法是不符合规定的，因为客户的基本信息应该是保密的，不应该随意共享给其他公司。
Ⅲ. 向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品 - 这个做法也是不符合规定的，因为基金从业人员不应该向客户销售虚假信息或者夸大收益的产品。
Ⅳ. 安排个人客户拼单购买某私募基金 - 这个做法也是不符合规定的，因为基金从业人员不应该安排客户进行拼单购买，这可能存在操纵市场的嫌疑。
综合分析，选项C中的Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都是不符合法律法规的做法，所以答案是C。
举个例子来帮助理解，就好比你是一名医生，你不能随意将病人的病历信息透露给其他医院；你也不能向病人承诺治疗效果，而实际上并没有这样的保证；同时，你也不能让病人之间互相合作进行手术，这些都是违反医疗行业规定的行为。
A. 将另类投资纳入投资组合,可以实现投资组合多元化
B. 另类投资产品大多数具有“抗通胀”特性
C. 另类投资可以分散风险
D. 另类投资信息透明度较高
A. 做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担
B. 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一
C. 做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
D. 做市商本身应当拥有大量可交易证券
解析：答案解析: 做市商在履行做市义务时,其收入主要来自于证券买卖差价,而不能从投资者那里收取交易佣金。故选项 C 说法错误。
A. 首次公开发行
B. 买壳或借壳上市
C. 二次出售
D. 投资私募股权二级市场
解析：答案解析: 二次出售常常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。
A. 为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
B. 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
C. 基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
D. 为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
A. 相对较大
B. 相对较小
C. 相同
D. 无法比较
解析：答案解析: 契约型基金依据基金合同成立。基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见,但与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。
A. 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业
B. 基金中某个投资品种的估值出现了重大转变
C. 发生紧急事故,导致基金管理人不能出售或评估基金资产
D. 不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值
A. 在其官网宣传发展战略和投资策略
B. 在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队
C. 通过邮件向 B 产品投资人征集关于展期的意见
D. B 产品投资者的风险评估结果在 A公司范围内的有效期是 5 年
解析：解析：D 选项错误。私募基金管理人应当在投资者风险评估结果有效期内，对投资者的风险承受能力进行重新评估，以确保投资者的风险承受能力与产品风险相匹配。因此，B 产品投资者的风险评估结果在 A 公司范围内的有效期应当是根据具体情况而定，而不是固定的 5 年。
联想例子：就好比你买了一件衣服，刚开始的时候适合你，但是随着时间的推移，你的身材可能会有变化，所以需要重新评估这件衣服是否还适合你。私募基金管理人也需要定期重新评估投资者的风险承受能力，以确保投资者的利益得到保障。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：答案解析: 投资基金是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
