A、 11.1%
B、 21.10%
C、 -7.27%
D、 -11%
答案：A
A、 11.1%
B、 21.10%
C、 -7.27%
D、 -11%
答案：A
A. 资本公积 1 亿,盈余公积 4 亿
B. 资本公积 3 亿,盈余公积 1 亿
C. 资本公积 3.5 亿,盈余公积 1 亿
D. 资本公积 1.5 亿,盈余公积 3 亿
解析：答案解析: 资产=负债+所有者权益,由题目可知,所有者权益=20-8=12(亿),实收资本 3亿,未分配利润 5 亿均属于所有者权益,因此还有 4亿所有者权益,B符合题意。
A. 基金份额登记机构
B. 基金托管机构
C. 中央结算公司
D. 基金销售机构
解析：答案解析: 基金份额登记机构的主要职责包括:建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。
A. 随机向投资者进行报价
B. 受中国人民银行委托,代中国人民银行与投资者进行交易
C. 仅向投资者卖出债券
D. 以自有资金和债券与投资者进行交易
A. 突发地震导致该管理人系统无法正常运作
B. 该基金重仓的某股票因发生重大重组导致停牌
C. 交易所突发系统故障暂停交易
D. 五一劳动节交易所闭市
解析：答案解析: 当基金有以下情形时,可以暂停估值(1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。(4)如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。(5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。
A. 基金合同生效
B. 认购
C. 交易
D. 监管
解析：答案解析: 基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。
A. 基金管理人可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介
B. 基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介
C. 基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品
D. 基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品
解析：答案解析: 募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金 (1)公开出版资料 (2)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真 (3)海报、户外广告 (4)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体 (A 项错误) (5)公共网站、门户网站链接广告、博客等 (D 项错 6)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒个 (7)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会 (C 项错误) 8)未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介 9)法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为 B 项正确.故本题选 B
A. 1.04535 元、1.0693 元
B. 1.0510 元、1.0664 元
C. 1.04535 元、1.0664 元
D. 1.0510 元、1.0693 元
解析：答案解析: 基金申购赎回的交易时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。目前,上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为 9:30—11:30 和 13:00—15:00,即当天下午 3 点(含)前适用当天基金份额净值,下午 3点后适用第二日基金份额净值。
A. 过户费
B. 证管费
C. 销售服务费
D. 经手费
解析：答案解析: 目前,我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。
A. 根据结算指令的处理方式,债券结算可以分为实时处理交收和批量处理交收
B. 批量处理交收和实时处理交收都可以全额结算或净额结算方式进行交收
C. 实时处理交收方式下,结算系统实时检查参与者券款情况,主要结算所需条件满足即可进行交收
D. 实时处理交收对市场参与者的流动性要求相对较高
解析：答案解析: 根据结算指令的处理方式,债券结算可分为实时处理交收和批量处理交收。A 正确实时处理交收是指结算系统实时检查参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收;而批量处理交收则是将某一时段内满足条件的所有结算集中在一个特定时间段内集中进行处理。批量处理交收一般按每个营业日进行,也有按其他进段进行的。C正确批量处理交收可以以全额结算或净额结算方式进行交收,而实时处理交收只能以全额结算方式进行交收。B 错误实时处理的全额结算也就是实时全额结算,结算效率较高。其结算的本金风险较小,但对市场参与者的流动性要求也相对较高。D 正确
