A、 开放式基金
B、 封闭式基金
C、 伞型基金
D、 混合型基金
答案：C
解析：答案解析: 伞型基金又称为系列基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
A、 开放式基金
B、 封闭式基金
C、 伞型基金
D、 混合型基金
答案：C
解析：答案解析: 伞型基金又称为系列基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
A. 17 元
B. 18 元
C. 交易员需跟基金经理反馈
D. 交易员需跟交易主管反馈
解析：答案解析:交易员有权择时完成交易。
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：答案解析: 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责。“忠诚廉洁”要求基金从业人员应当做到以下九点:(1)应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同,保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。(2)应当保护所在机构财产与信息安全,防止所在机构资产损失、丢失。(3)应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。(II 项正确)(4)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。(5)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。(6)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益。(7)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。(8)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,不得私下接受客户委托买卖证券期货。(9)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(I项正确)“勤勉尽责”要求基金从业人员应当做到以下几点:(1)秉持勤勉的工作态度,爱岗敬业,恪尽职守,严谨务实,做好本职工作。(2)在执业活动中,相互支持,团结协作,提高工作效率与工作质量,不推诿扯皮、贻误工作。(3)应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责;超出授权范围的,应当按照所在机构制度履行批准程序。(IV 项正确)(4)应当严格遵守所在机构工作纪律,服从领导,认真执行上级决定。但对来自上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰,应坚持原则、自觉抵制,客观公正地履行职责。(5)基金从业人员提出辞职时,应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请,并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的,从业人员应认真履行各项义务,不得擅自离岗;已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定,认真履行保密、竞业禁止等义务。
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 伞型基金
D. 混合型基金
解析：答案解析: 伞型基金又称为系列基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
A. FOF 持有单只基金的市值,不得高于 FOF 资产净值的 25%
B. 基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF 的管理
C. FOF 可以投资分级基金
D. 基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取 FOF 的托管费
解析：首先，让我们来看一下每个选项的内容：
A选项说，FOF持有单只基金的市值不得高于FOF资产净值的25%。这个说法是错误的，因为FOF持有单只基金的市值是没有具体限制的。
B选项说，基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费。这个说法是正确的，因为基金管理人不应该在FOF中重复收取管理费。
C选项说，FOF可以投资分级基金。这个说法是正确的，因为FOF是一种投资于其他基金的基金，可以包括分级基金在内。
D选项说，基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费。这个说法是错误的，因为基金托管人是需要收取FOF的托管费的。
综上所述，答案是B选项。基金管理人不应该对FOF中持有的自身管理的基金部分收取管理费。
A. 口头说明
B. 重新提交注册申请
C. 提交延期申请
D. 备案
解析：答案解析: 基金的募集程序基金管理人应当自收到核准文件之日起 6 个月内进行基金份额的发售。超过 6 个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。
A. 三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于 100 万元
B. 三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务
C. 三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管
D. 三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划
解析：答案解析: 现行法律对参与证券公司集合资产管理计划的客户无准入门槛要求,故 A 项错误。
A. 票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
B. 直接金融市场和间接金融市场
C. 发行市场和流通市场
D. 传统金融市场和金融衍生品市场
解析：答案解析: 按照不同的交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等,A 正确。融资方式可分为两大类:直接融资和间接融资。按交易性质分为发行市场和流通市场。按金融产品是否衍生分为传统金融市场和金融衍生品市场。
A. 大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖
B. 每个交易日 15:00 以后,上海证券交易所开始接受大宗交易
C. 证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额
D. 对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请
解析：答案解析: 大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖,A 正确。 上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日 9:30——11:30、13:00——15:30,B 错误。 按照规定,证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额,C 正确。 上海证券交易所,如果在交易日 15:00 前处于停牌状态的证券,则不受理其大宗交易的申报,D 正确。
A. 投资合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 反洗钱合规性风险
