A、 归资金融入方所有
B、 双方可以协商确定利息的归属
C、 归资金融出方所有
D、 归逆回购方所有
答案：A
解析：答案解析: 首先题干的落脚点是在质押式回购,质押的债券所有权还在借钱进来的这一方,也就是正回购方,所以利息肯定是归他们的。所以正确的应该选择 A 选项。 B洗项是完全错误的选项,不管是在质押式回购还是在买断式回购里面,都不能协商去定利息的归属问题 CD选项其实都是一个意思,是把钱借出去的那一方。如果题干问的是买断式回购,那 CD 选项就是正确的,因为买断式回购有所有权的转移
A、 归资金融入方所有
B、 双方可以协商确定利息的归属
C、 归资金融出方所有
D、 归逆回购方所有
答案：A
解析：答案解析: 首先题干的落脚点是在质押式回购,质押的债券所有权还在借钱进来的这一方,也就是正回购方,所以利息肯定是归他们的。所以正确的应该选择 A 选项。 B洗项是完全错误的选项,不管是在质押式回购还是在买断式回购里面,都不能协商去定利息的归属问题 CD选项其实都是一个意思,是把钱借出去的那一方。如果题干问的是买断式回购,那 CD 选项就是正确的,因为买断式回购有所有权的转移
A. 可转换债券
B. 现金
C. 可交换债券
D. 股票
解析：答案解析: 货币市场基金应当投资于以下金融工具:(1)现金;(2)期限在 1 年以内(含 1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;(3)剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;(4)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。ACD 三项是货币市场基金不得投资的金融工具。
A. 有助于促进信息的有效利用和传播,实现资源合理配置
B. 有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用
C. 有助于推动市场价值体系的形成,倡导理性的投资文化
D. 有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构.
解析：答案解析: 有利于证券市场的稳定和健康发展证券投资基金发挥专业理财优势,推动市场价值判断体系的形成,倡导理性的投资文化,有助于防止市场的过度投机。
A. 基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险
B. 基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险
C. 一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险
D. 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
A. I、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：答案解析: 诚实守信要求基金从业人员不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏;不得违规承诺收益或者承担损失;不得夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述,预测基金的证券投资业绩等。据此可知,Ⅰ项中从业人员对产品的未来收益进行预测,Ⅱ项中从业人员截取了段时间的收益表现数据向客户宣传推介,Ⅲ项中从业人员分发的基金宣传推介材料自行制作或修改,均属于违反诚实守信原则的行为。而Ⅳ项中的信息并非公开可获得的信息,且该信息属于客户的隐私,从业人员将该信息告知客户不符合诚实守信的要求。故 D项说法正确,当选。
A. 1.04535 元、1.0693 元
B. 1.0510 元、1.0664 元
C. 1.04535 元、1.0664 元
D. 1.0510 元、1.0693 元
解析：答案解析: 基金申购赎回的交易时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。目前,上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为 9:30—11:30 和 13:00—15:00,即当天下午 3 点(含)前适用当天基金份额净值,下午 3点后适用第二日基金份额净值。
A. 为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
B. 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
C. 基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
D. 为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
A. 唯一性
B. 权威性
C. 独立性
D. 完整性
解析：答案解析: 高效监管原则首先要求行政监管机构具有权威性,要赋予行政监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限与职责。
A. 公司债、票据
B. 现金、定期分红蓝筹股
C. 基金、国债期货
D. 城投债、限售股
A. 甲公司的银行存款单有 900 万元,拟投资单只私募基金 100 万元
B. 乙的银行存款单记载有 400 万元,拟投资单只私募基金 150 万元
C. 丙拥有市值 500 万元的股票拟投资单只私募基金 80 万元
D. 丁在企业工作,无兼职,近三年个人年均收入 60 万元,拟投资单只私募基金 80 万元
解析：答案解析: 合格投资者私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人(C和 D错误):①净资产不低于 1000 万元的单位(A 错误);②金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人,金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
