A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：答案解析: 依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。(第Ⅰ项是中国证监会的职责,第Ⅳ项是证券交易所的职责)
A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：答案解析: 依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。(第Ⅰ项是中国证监会的职责,第Ⅳ项是证券交易所的职责)
A. 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业
B. 基金中某个投资品种的估值出现了重大转变
C. 发生紧急事故,导致基金管理人不能出售或评估基金资产
D. 不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值
A. 甲公司的银行存款单有 900 万元,拟投资单只私募基金 100 万元
B. 乙的银行存款单记载有 400 万元,拟投资单只私募基金 150 万元
C. 丙拥有市值 500 万元的股票拟投资单只私募基金 80 万元
D. 丁在企业工作,无兼职,近三年个人年均收入 60 万元,拟投资单只私募基金 80 万元
解析：答案解析: 合格投资者私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人(C和 D错误):①净资产不低于 1000 万元的单位(A 错误);②金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人,金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
A. 基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核
B. 基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督
C. 代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督
D. 基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书
A. 可转换债券
B. 现金
C. 可交换债券
D. 股票
解析：答案解析: 货币市场基金应当投资于以下金融工具:(1)现金;(2)期限在 1 年以内(含 1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;(3)剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;(4)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。ACD 三项是货币市场基金不得投资的金融工具。
A. 认购期权
B. 美式期权
C. 认沽期权
D. 欧式期权
解析：答案解析: 欧式期权,指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权(即行使买入或卖出标的资产的权利),既不能提前也不能推迟。如果买方要提前执行权利,期权卖出者可以拒绝履约;如果推迟,期权则将被作废。
A. 在其官网宣传发展战略和投资策略
B. 在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队
C. 通过邮件向 B 产品投资人征集关于展期的意见
D. B 产品投资者的风险评估结果在 A公司范围内的有效期是 5 年
解析：解析：D 选项错误。私募基金管理人应当在投资者风险评估结果有效期内，对投资者的风险承受能力进行重新评估，以确保投资者的风险承受能力与产品风险相匹配。因此，B 产品投资者的风险评估结果在 A 公司范围内的有效期应当是根据具体情况而定，而不是固定的 5 年。
联想例子：就好比你买了一件衣服，刚开始的时候适合你，但是随着时间的推移，你的身材可能会有变化，所以需要重新评估这件衣服是否还适合你。私募基金管理人也需要定期重新评估投资者的风险承受能力，以确保投资者的利益得到保障。
A. 几何平均法
B. 派式加权法
C. 算数平均法
D. 成交额加权法
解析：答案解析: 沪深 300 指数在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本,以 2004 年 12月 31 日为基期,基点为 1000 点,其计算以调整股本为权重,采用派氏加权综合价格指数公式进行计算。
A. 张三在交易日车间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出
B. 张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票
C. 张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断
D. 张三在饭局上了解到某上市公司有"10 送 10”股利分配的预案,认为自己不宜进行股要交易,但告诉同学让其买入该股票
解析：答案解析: 诚实守信的基本要求有三点:一是不得欺诈客户;二是不得进行内幕交易和操纵市场;三是不得进行不正当的竞争。内幕信息的三个构成要素是:来源可靠、重要、未公开。
A. 股东为自然人的,个人金融资产不得低于 3000 万元
B. 控股股东不得为自然人
C. 主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于 10 年
D. 主要股东是指持有基金管理公司 25%以上股权的股东,如任一股东持股均未达 25%的,则主要股东为持有 5%以上股权的第一大股东
解析：解析：选项A中的要求是对股东为自然人的个人金融资产的要求，而不是对公开募集基金管理公司的股东的要求，因此不正确；选项B中的控股股东不得为自然人是错误的，实际上，控股股东可以是自然人也可以是机构；选项C中的要求是对主要股东为机构的经验要求，而不是对所有股东的要求，因此也不正确。选项D中的描述是关于主要股东的定义，主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东，如果没有任何股东持有25%以上的股权，则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东。因此，选项D是正确的。
生动例子：想象你和几个朋友一起开了一家公司，你们四个人分别持有公司股份的20%，30%，25%，25%。根据选项D的描述，持有30%股份的朋友就是主要股东，因为他持有最多的股份。而如果持股比例都是25%，那么持有第一大股份的朋友就是主要股东。
A. 基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B. 基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C. 基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
解析：答案解析: D 项属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时,应当重点关注的事项之一。督察长履行职责,应当重点关注下列事项:(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,将适当的产品、服务提供给适合的客户,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
