117. 以下属于操纵市场违法行为的是( )。 Ⅰ.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出 Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成 Ⅲ.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

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127. 某指数型基金最近 4 年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%,则该基金最近 4 年的平均收益率为()。

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基金从业资格应知应会专项考核押题

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基金从业资格应知应会专项考核押题

186. 净资产收益率是杜邦分析法的核心指标,以下与该指标无关的比率是()。

A、　权益乘数

B、　销售利润率

C、　总资产周转率

D、　存货周转率

答案：D

解析：答案解析:净资产收益率=销售利润率 X总资产周转率 X 权益乘数,因此 D 符合题意。

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173. 关于另类投资基金,以下表述正确的是()。

A. 　另类投资基金是一种直接投资工具

B. 　艺术品基金属于另类投资基金

C. 　另类投资基金可投资于债券、股票

D. 　另类投资基金是私募基金

解析：答案解析: 证券投资基金的分类标准及介绍另类投资基金是一种间接的投资工具,选项 A错误;另类投资基金是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基基金,选项 C错误;我国公募另类投资基金有商品基金、非上市股权基金,并不是所有的另类投资基金都是私募基金,选项 D 错误,本题答案为 B。

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8. 某投资人投资 1 万元申购某开放式基金,申购费率为 1.5%,假定申购当日基金份额净值为 1.05 元,则其可得到的申购份额为()份。

A. 　 1000 份

B. 　 9383.07 份

C. 　 856.71 份

D. 　 869.57 份

解析：答案解析:基金的认购净认购金额=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);9852.22/1.05=9383.07(份)

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111. 根据现行法规规定,以下满足私募基金合格投资者要求的是()。

A. 　最近 3 年个人年收入不低于 40 万元的个人

B. 　总资产不低于 1000 万元的单位

C. 　最近 1 年个人年收入不低于 50 万元的个人

D. 　金融资产不低于 300 万元的个人

解析：答案解析: 合格投资者私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于 1000 万元的单位;②金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50万元的个人,金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

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161. 某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )

A. 　现货交易

B. 　买空交易

C. 　卖空交易

D. 　期货交易

解析：答案解析: 暂无

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10. 股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时,可以()。

A. 　宣传最近 3 个月的基金产品业绩

B. 　采取权威数据来源

C. 　预测基金未来业绩

D. 　在微信朋友圈介绍基金信息

解析：答案解析: 募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:(1)公开推介或者变相公开推介,如通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体,讲座、报告会、分析会等方式,布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体,向不特定对象宣传具体产品,但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。(D 项不合规)(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。(C 项不合规)(4)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;产品合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等;产品名称中含有“保本”字样;与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件,直接或间接承诺保本保收益,或者向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益。(5)使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞。(6)推介或片面节选少于 6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。(A 项不合规)(7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。(8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞。(9)恶意贬低同行。(10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。(11)推介非本机构设立或负责募集的私募基金。(12)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

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138. 资产管理的参与方包括 ()。

A. 　股票、债券

B. 　固定资产和非固定资产

C. 　委托方和受托方

D. 　资金的需求方和提供方

解析：答案解析:资产管理的参与方包括委托方和受托方。委托方为投资者,是资产管理产品的投资者,通过与受托方签订合同,授权受托方代理投资;受托方是拥有专业能力的资产管理机构,接受投资者的委托,根据合同约定进行投资管理。故 C 项正确。

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A. 　 II、Ⅲ

B. 　 I、II、Ⅲ、IV

C. 　 Ⅱ、Ⅲ、IV

D. 　 I、Ⅲ、IV

解析：这道题主要考察基金从业人员在开展基金募集业务时是否符合法律法规的相关规定。让我们逐个选项来分析：

Ⅰ. 为客户填写基金申购表单 - 这个做法是符合规定的，因为基金从业人员可以协助客户填写相关表单。

Ⅱ. 与公司战略合作方共享客户基本信息 - 这个做法是不符合规定的，因为客户的基本信息应该是保密的，不应该随意共享给其他公司。

Ⅲ. 向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品 - 这个做法也是不符合规定的，因为基金从业人员不应该向客户销售虚假信息或者夸大收益的产品。

Ⅳ. 安排个人客户拼单购买某私募基金 - 这个做法也是不符合规定的，因为基金从业人员不应该安排客户进行拼单购买，这可能存在操纵市场的嫌疑。

综合分析，选项C中的Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都是不符合法律法规的做法，所以答案是C。

举个例子来帮助理解，就好比你是一名医生，你不能随意将病人的病历信息透露给其他医院；你也不能向病人承诺治疗效果，而实际上并没有这样的保证；同时，你也不能让病人之间互相合作进行手术，这些都是违反医疗行业规定的行为。

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14. 关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是().

A. 　密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略

B. 　建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

C. 　关注投资组合风险调整后收益,可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森α等指标衡量

D. 　 "制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要

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A. 　 Ⅱ、Ⅲ

B. 　 Ⅲ

C. 　 Ⅰ、Ⅱ

D. 　 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：