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反洗钱理论知识考试题库

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单选题

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19. 金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行( )。

A、　客户身份识别

B、　大额和可疑交易报告

C、　可疑交易的分析

D、　与司法机关全面合作

答案：A

反洗钱理论知识考试题库

1. ()是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。( )

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17.下列说法中正确的是( )

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27.《反洗钱法》规定，反洗钱监督、检查职责由( )负责。

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48.恐怖融资包括以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。()

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28.金融机构开展反洗钱工作违反保密义务。()

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86.有一个导游每个月都去银行存现金。他一般情况下每个月平均存1万美金。近三个月里，他每个月平均存进10万美金。当银行询问他为什么存款额度提升得那么明显的时候，他解释说因为最近这里的会议活动特别多，所以业务增长得非常迅速。银行接下来需要采取什么样的行动呢?( )

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18.中国反洗钱监测分析中心的主要职责( )。

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56. 银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担( )

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31. 法人机构洗钱风险自评估体系覆盖( )等方面。

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15.金融机构及其工作人员应当依照规定认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。()

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱理论知识考试题库

19. 金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行( )。

A、　客户身份识别

B、　大额和可疑交易报告

C、　可疑交易的分析

D、　与司法机关全面合作

答案：A

相关题目

1. ()是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。( )

A. 　中国人民银行

B. 　公安部

C. 　中国反洗钱信息监测中心

D. 　国家金融监管总局

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17.下列说法中正确的是( )

A. 　单个被保险人保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，应留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

B. 　单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，应留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

C. 　其他金融机构核实自然人的公民身份信息时，不能通过中国人民
银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。

D. 　委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行
客户身份识别义务的责任。

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27.《反洗钱法》规定，反洗钱监督、检查职责由( )负责。

A. 　中国人民银行

B. 　公安部

C. 　财政部

D. 　中国银行业监督管理委员会

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48.恐怖融资包括以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。()

A. 正确

B. 错误

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28.金融机构开展反洗钱工作违反保密义务。()

A. 正确

B. 错误

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A. 　立即终止与该客户的关系

B. 　定期审查，继续观察

C. 　采取下一步调查行动，如果适当的话，应该向有关当局报告该情况并考虑终止与客户的关系。

D. 　采取下一步调查行动，如果适当的话，应该向有关当局报告该情况并对后来的交易行为设定一个上限。

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18.中国反洗钱监测分析中心的主要职责( )。

A. 　会同有关部门研究、制定《金融机构反洗钱规定》。

B. 　负责收集、整理并保存大额和可疑资金交易信息报告。

C. 　负责研究、分析和甄别大额和可疑资金交易信息报告。

D. 　根据授权，承担与国外金融情报机构的交流与合作工作，配合人民银行有关部门进行反洗钱领域的对外交往事宜。

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56. 银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担( )

A. 　直接责任

B. 　间接责任

C. 　实施责任

D. 　最终责任

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31. 法人机构洗钱风险自评估体系覆盖( )等方面。

A. 　地域

B. 　产品(含服务)

C. 　客户

D. 　渠道

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15.金融机构及其工作人员应当依照规定认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。()

A. 正确

B. 错误

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