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20. 建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是( )。

A、　《维也纳公约》

B、　《巴勒莫公约》

C、　《关于洗钱问题的四十项建议》

D、　《联合国反腐败公约》

答案：C

反洗钱理论知识考试题库

19. 金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行( )。

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47. 员工禁止性规定，严禁组织或参与批量办理( )等活动。

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67. 在审查最近的活动时，一个货币兑换所的合规官表示，多个客户各自汇款相同金额，但频率更高。机构应如何应对?( )

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86.有一个导游每个月都去银行存现金。他一般情况下每个月平均存1万美金。近三个月里，他每个月平均存进10万美金。当银行询问他为什么存款额度提升得那么明显的时候，他解释说因为最近这里的会议活动特别多，所以业务增长得非常迅速。银行接下来需要采取什么样的行动呢?( )

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152. 银行合规专员发现与董事会主席的个人账户中现金存款活动与预期和历史现金活动不一致。现金活动显示有似乎故意避免当地对于大额现金交易需要法律备案要求，并递交了一份可疑交易报告(STR)。合规专员应该如何在不泄露可疑交易报告(STR)的情况下向董事会报告?（）

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47.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于从事汇兑业务、资产清算业务和基金销售业务的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务。()

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5.对于以下哪些情形，银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户?( )

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149.银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担( )

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41.离析阶段是洗钱的关键环节。()

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14.根据国家现金管理的规定，存款人可以通过临时存款账户，办理现金支取。()

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单选题

)

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反洗钱理论知识考试题库

20. 建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是( )。

A、　《维也纳公约》

B、　《巴勒莫公约》

C、　《关于洗钱问题的四十项建议》

D、　《联合国反腐败公约》

答案：C

相关题目

19. 金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行( )。

A. 　客户身份识别

B. 　大额和可疑交易报告

C. 　可疑交易的分析

D. 　与司法机关全面合作

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47. 员工禁止性规定，严禁组织或参与批量办理( )等活动。

A. 　虚假个人贷款

B. 　信用卡虚假分期

C. 　利用信用卡套取现金

D. 　代发工资卡

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67. 在审查最近的活动时，一个货币兑换所的合规官表示，多个客户各自汇款相同金额，但频率更高。机构应如何应对?( )

A. 　提交可疑交易报告

B. 　指示出纳员今后不要处理这些客户的汇款

C. 　进行进一步调查，以确定这是否是真正可疑的活动

D. 　立即联系客户，询问他们为什么更频繁地汇款

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A. 　立即终止与该客户的关系

B. 　定期审查，继续观察

C. 　采取下一步调查行动，如果适当的话，应该向有关当局报告该情况并考虑终止与客户的关系。

D. 　采取下一步调查行动，如果适当的话，应该向有关当局报告该情况并对后来的交易行为设定一个上限。

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A. 　通知银行法律顾问

B. 　遵循金融机构既定的STR报告政策

C. 　通知金融机构监管机构披露活动

D. 　合规专员和首席执行官应共同采访主席

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A. 正确

B. 错误

解析：《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》主要适用于从事银行业务的金融机构，而不包括从事汇兑业务、资产清算业务和基金销售业务的机构。因此，该法规不适用于这些机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务。

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5.对于以下哪些情形，银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户?( )

A. 　不配合客户身份识别

B. 　有组织同时或分批开户

C. 　开户理由不合理

D. 　开立业务与客户身份不相符

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149.银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担( )

A. 　直接责任

B. 　间接责任

C. 　实施责任

D. 　最终责任

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41.离析阶段是洗钱的关键环节。()

A. 正确

B. 错误

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14.根据国家现金管理的规定，存款人可以通过临时存款账户，办理现金支取。()

A. 正确

B. 错误

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