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反洗钱理论知识考试题库

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反洗钱理论知识考试题库

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26. 《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交( )，受法律保护。

A、　大额交易和可疑交易报告

B、　现金交易报告

C、　财务报表

D、　业务报告

答案：A

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166.一家拥有全国代理网点的金融机构经常为位于美国的一处移民社区的人理向非洲某国的汇款业务。一个恐怖组织在这个国家的活动非常猖獗。在机构合规负责人审查汇款记录的时候，他发现有两个顾客总是每周一起来到同一个代理网点，向非洲该国的同一个收款人汇去2500美金。下列哪个选项将提示合规负责人上述两个顾客的行为可能存在洗钱或者恐怖融资活动?( )

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13.义务机构按照《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引》(银发【2017】108号)中，建立监测标准基本原则有( )

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159.合规官发现一项受欢迎的产品有潜在洗钱危险，进一步调查发现没有风险缓释控制措施，请问应该实行下列哪项措施:( )

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54. 客户身份识别，指了解客户本人的真实身份，包括了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，以及了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途等。客户身份识别按照阶段可分为:( )

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37.2004年10月，中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、白俄罗斯共同作为创始成员国成立了“欧亚反洗钱与反恐融资小组”(EAG)。()

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158.客户是一个批发汽车业务，经营的是二手车。客户定期在国际上运送车辆，在四个月的时间里，客户从西非的贝宁的一个经销商那里收到了总计125万美元的电汇。所有的电汇都来自于贝宁，而且每次电汇数额都是5万美元。账户上的账户被支付给不同的运输公司。所有的进货支票都来自于购买的各种车辆。由客户提供的码头运输收据以支持帐户活动能识别车辆，但不能轻易地与收到的电汇联系。什么是可疑行为?( )

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74.一家银行的合规负责人在审查一家本地企业开立银行账户的资料时发现无法找到公司实际控制人的身份信息。资料中只提供了名义控制人的信息，而且提供的地址都不是本地的。企业经营目的和未来计划中包括要使用现金转运单、汇款单和国际汇款。下列哪一项描述加剧洗钱风险?( )

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142.未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予( )

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160. 在一家小的社区银行，合规专员识别一个客户的异常行为，该客户的个人和公司账户是该银行最大的储户。客户的公司在未偿贷款上有相当大的余额。合规专员注意到客户个人和商业账户之间有许多不寻常的资金流动。在提交可疑交易报告(STR)后，合规人员接到执法部门的电话，表示他们希望银行在调查客户时保持账户的开放。合规专员应如何将这一信息递交到董事会?( )

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7.预留印鉴必须与开户申请书”上的申请人名称和营业执照的名称一致。()

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