A、 中国人民银行
B、 公安部
C、 财政部
D、 中国银行业监督管理委员会
答案：A
A、 中国人民银行
B、 公安部
C、 财政部
D、 中国银行业监督管理委员会
答案：A
A. 建立反洗钱检查档案库;
B. 建立案件线索档案库;
C. 客户身份的重新识别
D. 发现反洗钱工作中的合规风险
A. 正确
B. 错误
解析：金融机构及其工作人员报告大额和可疑资金交易是出于防范洗钱和打击恐怖融资的需要，属于法定义务，不会违反保密义务或侵犯客户权益。
A. 支取现金
B. 将现金支付给多个人
C. 通过电汇的方式收到多笔汇款
D. 在网上操作，将该账户的资金转移到律师事务所的银行账户中。
A. 正确
B. 错误
A. 证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的工商执照
B. 机构成立的政府批示或者文件
C. 组织机构代码证
D. 税务登记证
A. 风险为本
B. 审慎性
C. 有效性
D. 全面性
A. 正确
B. 错误
解析：网点报告员负责对本网点所有已提取交易的缺失要素进行补录是错误的，实际上网点报告员负责对本网点所有已提取交易的缺失要素进行核查和整理，而不是补录。
A. 检察院
B. 公安
C. 法院
D. 工商行政管理
A. 在完全符合集团政策和程序的高风险第三国的欧盟或美国金融机构的分支机构或多数股权子公司任职。
B. 在高风险国家注册的子公司，该子公司拥有复杂的所有权结构，拥有欧盟或美国的信誉良好的长期客户。
C. 总部位于欧盟或美国的国际连锁酒店，赌场提供的收入占总收入不到50%，分支机构完全符合集团政策和程序。
D. 将来自欧盟的政治公众人物(PEP)加入美国金融机构(FI)的财富管理部门
A. 责令限期改正
B. 对直接责任人员给予纪律处分
C. 处20万元-50万元罚款
D. 处1万元-5万元罚款
