A、1000
B、5000
C、10000
D、20000
答案:C
A、1000
B、5000
C、10000
D、20000
答案:C
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 未按照规定履行客户身份识别义务
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训
A. 合规专员所在国的隐私和数据保护法
B. 合规专员的国家与执法官员之间是否存在法律互助条约
C. 该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理
D. 反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理
A. 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪
B. 恐怖活动犯罪、走私犯罪
C. 贪污贿赂犯罪
D. 破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪
A. 仅为中文
B. 仅为英文
C. 可为中文或者英文
D. 可为繁体中文或简体中文
A. 正确
B. 错误
解析:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》主要适用于从事银行业务的金融机构,而不包括从事汇兑业务、资产清算业务和基金销售业务的机构。因此,该法规不适用于这些机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务。
A. 数据信息
B. 业务凭证
C. 账簿
D. 协议
A. 正确
B. 错误
A. 调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存
B. 封存期间,银行也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C. 调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的银行工作人员查点清楚,当场开列(反洗钱调查封存清单》
D. 调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描
A. 中国人民银行
B. 公安部
C. 中国反洗钱信息监测中心
D. 国家金融监管总局
A. 按照本机构客户身份识别的一般措施处理,审核客户身份证明文件和资料等,并按照正常业务处理程序进行办理
B. 定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核,并根据审核结果更新客户身份信息资料,调整客户洗钱风险等级
C. 在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形,应及时作出身份资料的审核,并调整风险等级
D. 正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况,银行应当立即采取加强型尽职调查措施,重新对客户洗钱风险进行全面评估,及时调增客户洗钱风险等级,若核查后确认为有可疑的,应报告可疑交易