A、 确定其为本地PEP
B、 建立客户关系后进行审核
C、 在账户开立过程中进行审核，且在之后进行定期审查
D、 如果客户或与其有关人士为PEP，要求客户向银行予以披露
答案：C
A、 确定其为本地PEP
B、 建立客户关系后进行审核
C、 在账户开立过程中进行审核，且在之后进行定期审查
D、 如果客户或与其有关人士为PEP，要求客户向银行予以披露
答案：C
A. 客户信用资料
B. 客户申请开户资料
C. 客户交易信息
D. 客户身份资料
A. 风险评估在几年前，没有包括所有现在的产品和服务
B. 风险评估重访频率过高，分散了其他合规任务的关键资源
C. 此次风险评估的团队与上次不同，因此打破了机构知识的连续性
D. 风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划
A. 不配合客户身份识别
B. 有组织同时或分批开户
C. 开户理由不合理
D. 开立业务与客户身份不相符
A. 履行反洗钱义务的机构及其工作人员
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 客户
D. 第三方
A. 先前提交的同一客户的可疑交易报告
B. 开户文件和账户报表
C. 向客户发送的宣传材料副本
D. 该机构的可疑交易报告的政策和程序的副本
A. 正确
B. 错误
A. 临时身份证
B. 法定身份证件的复印件
C. 机动车驾驶证
D. 介绍信
A. 在完全符合集团政策和程序的高风险第三国的欧盟或美国金融机构的分支机构或多数股权子公司任职。
B. 在高风险国家注册的子公司，该子公司拥有复杂的所有权结构，拥有欧盟或美国的信誉良好的长期客户。
C. 总部位于欧盟或美国的国际连锁酒店，赌场提供的收入占总收入不到50%，分支机构完全符合集团政策和程序。
D. 将来自欧盟的政治公众人物(PEP)加入美国金融机构(FI)的财富管理部门
A. 正确
B. 错误
A. 拒绝调查的权利
B. 核对、补充和更正询问笔录的权利
C. 清点及封存清单的权利
D. 遗期自动解除冻结的权利
