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单选题

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71.下列哪一项是利用前台(空壳)公司进行洗钱活动带来的主要经济后果?( )

A、　更多的关注产品的生产

B、　弱化本来存在的合法公司

C、　建立更有竞争性的定价体系

D、　在洗钱公司和合法公司之间建立相应的管理体系

答案：B

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33.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在。在现实中，除对公客户外，对私客户的代理协议可不限于书面合同，但( )除外。

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115. 一名洗钱报告官（MLRO）意识到该银行的一个具有战略重要性的客户正在向人口贩运者汇款。然而反洗钱报告员没有向执法部门报告该活动，也没有采取退出关系的行动。反洗钱报告员从事的活动的法律术语是什么?( )

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11. 受益所有人身份识别工作应当遵循以下哪些主要原则。( )

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93.以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素?( )

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34.国际社会反洗钱的初衷是为了切断对毒品犯罪的资金支持。()

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90.为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应( )。

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89.一家大型金融机构的合规专员接受了一项高级管理人员委派的任务，领导一个团队进行内部审核并且在另一个机构被监管机构进行强制措施后考虑对客户加入项目的修改。合规专员应该先进行哪一步?( )

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44.中国人民银行根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作。()

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63. 根据巴塞尔委员会发布的<<银行客户尽职调查白皮书>>了解你的客户标准中最重要的内容是?( )

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30. 《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱理论知识考试题库

71.下列哪一项是利用前台(空壳)公司进行洗钱活动带来的主要经济后果?( )

A、　更多的关注产品的生产

B、　弱化本来存在的合法公司

C、　建立更有竞争性的定价体系

D、　在洗钱公司和合法公司之间建立相应的管理体系

答案：B

相关题目

A. 　内部员工的代理

B. 　高风险客户

C. 　资金量大的客户

D. 　高风险业务

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A. 　回避

B. 　规避

C. 　疏忽行为

D. 　有意忽视

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11. 受益所有人身份识别工作应当遵循以下哪些主要原则。( )

A. 　勤勉尽责

B. 　风险为本

C. 　实质重于形式

D. 　审慎均衡

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93.以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素?( )

A. 　外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员

B. 　被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户

C. 　已经或正在接受行政或司法调查的客户

D. 　有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户

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34.国际社会反洗钱的初衷是为了切断对毒品犯罪的资金支持。()

A. 正确

B. 错误

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90.为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应( )。

A. 　对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理

B. 　对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理

C. 　不管影响因素如何变化也不必调整等级分类

D. 　根据影响因素的变化随时调整等级分类

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A. 　审核机构的风险评估

B. 　修改对一线职员的培训材料

C. 　对高风险客户实施加强尽职调查

D. 　解决客户验证中存在的差异

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44.中国人民银行根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作。()

A. 正确

B. 错误

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63. 根据巴塞尔委员会发布的<<银行客户尽职调查白皮书>>了解你的客户标准中最重要的内容是?( )

A. 　每年开展员工培训

B. 　客户接纳政策

C. 　所有案例的应遵循相同的了解你的客户要求

D. 　所有完成后的了解你的客户文件必须一名未参与帐户开立流程的高级管理人员进行审核

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30. 《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A. 　负责人

B. 　工作人员

C. 　股东

D. 　董事会

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